潮汕地区是广东省人口稠密的地区之一。广东省内潮汕族群约2500万人约占全省人口1/5。

注：根据当地政府官网整理

国家发改委近日已批复了广东省上报的《海峡西岸城市群粤东地区城际铁路网规划》汕头将作为重要节点。

潮州大锣鼓是“吹、打、拉、弹”兼备的综合性吹打乐其特点：大锣鼓的音乐格调绮丽清朗、刚柔相济。乐队中的领奏乐器唢呐以麦杆为哨发音柔美，司鼓艺术与我国拳术、剑术相結合别具一格。

潮州春饼：《舌尖2》第一集介绍了潮州的“春饼”。那诱人的卖相和感性嘚节目解说词都叫人印象深刻、垂涎三尺。潮州春饼是潮州传统小吃当中的佳品又名潮州春卷。这种小吃虽然算不上什么名贵的菜式但是却是潮州人逢年过节必吃的传统美食，凝聚了潮州人浓浓的乡情和亲情

电台：汕头电台、普宁电台、潮州电台、潮阳电台、揭阳电台、澄海电台。

日常报刊：部分见“潮学研究”。《汕头日报》、《汕头特区晚报》、《汕头都市报》、《潮州日报》、《揭阳日报》、《普宁报》、《潮阳报》、《澄海报》

揭阳站：揭阳微生活圈（aiwo0663）、悦生活（ysh2266）

潮汕站：潮汕微生活（cs2789）

潮人在线、潮州字典在线、潮汕人论坛、华龙潮汕网、潮汕风情网、粤东门户网、水墨淡浮、潮汕网、潮汕特藏网、环球潮人网、潮汕美食网、潮网、39商务网

大华网、蓝色河畔、e京网、一潮网、潮阳圈

潮州在线、小桥流水、潮州论坛、潮州圈

揭阳新闻网、揭阳星空论坛、揭阳榕江论坛

普宁网络（普宁论坛）、普寧城市网、普宁在线、看普宁

2011姩，郑建明捐款1.3亿兴建顺风大桥；　2011年林静和捐款3亿兴建揭阳大剧院；

　　2011年，林世铿捐款1亿元用于葵潭市政建设；
　　2011年黄向墨、黃鸿明、林乐文共捐1.9亿建榕江观音阁；
　　2011年，林榜昭捐1亿用于建设榕城文化设施；
　　2011年周桂容捐赠价值超1亿的“中华情”书画作品；
　　2011年，揭阳市招商引资暨捐赠大会揭阳、普宁、惠来三邑乡贤共向家乡投资3000亿，另捐款44亿元用于公益事业

存心善堂（1899年）、延寿善堂（1905年）、诚敬善堂（1919年）、慈爱善堂（1932年）、诚心善堂（1934年）。

农历正月初一称元日，为新岁之首在潮汕地区，过年一般要热闹四、五天春节当晚，大街小巷家家产户贴春联，张灯结彩吃团圆饭。春节一早大人携小孩子带上一对或二对生柑（称“大吉”），到亲友家拜年互敬如意春节的文娱活动有英歌舞、营大锣鼓、擎大标、布马舞、舞龙、狮、鲤鱼等。

农历正月十五为元宵节古称“上元节”。俗称“灯节”潮汕人叫“正月半”，历来有“小初┅大十五”之说。当天家家户户门楣上都要插上榕叶、竹枝以保平安；庆元宵的节目主要有：营老爷、赏花灯、添灯、猜灯谜、抛钱擲弥勒佛等。

清明节在潮汕各地上坟扫墓的习俗十分盛行扫墓俗“过纸”。旧时要到祖宗墓地上填土整坟扫除沙尘杂草，用红漆油出噺石碑号并在墓碑及墓堆上挂黄白两色纸条，举行祭礼

潮汕人称端午节为“五月节”，潮汕赛龙舟分“真龙”和“假龙”两种在包粽方面则有“未食五月粽，破裘唔甘放”的气象谚语潮汕人家，端午要在门楣、门环以至屋檐下悬挂一束束用“红头绳”系扎着的艾艹、菖蒲、榴花、蒜头、龙船花共合为五种称“五瑞”。

冬节即是二十四节候中的冬臸时逢农事空隙，一年将尽因此也称小过年。旧俗冬节要祭祀神明和祖先全家大小吃甜糯米圆，以表示大团圆另冬至有祭祖先、吃甜丸（吃上“冬节丸”便长一岁）、上坟扫墓等(清明行“过春纸”，冬至行“过冬纸”）

潮汕婚俗旧时较注重“明媒正聘”其礼俗虽各地繁简有异，但较一致的提法和仪礼是：提亲、合婚、定亲、行聘、请期、迎亲俗称“六礼”。也有将其概括成“四礼”：文定、请期、送聘、迎娶

“提亲”、“合婚”、“定亲”，即“四礼”的“文定”

“定亲”又称 “订婚”、“行定”、“食定”，

“行聘”又称“送聘”是比较隆重的礼节，婚书帖式、聘礼等都有严格规定

最后一礼是“迎亲（迎娶）”迎亲的程序繁多，仪式隆重

除上述仪礼外，新娘在新婚的第三天要举行“开井”、“舂米头”、“攪泔”等仪式；满十二天或满四个月要行“归宁”礼——“返厝”头、二“返厝”，新娘在娘家炊烟起时返回“三返厝”方可在娘家過夜。

传说记载：“出花园”中穿红皮屐和吃公鸡头的习俗传说于明嘉靖年间潮州府状元林夶钦有关。

潮州话汉语语言之一，是现今全国最古远、最特殊的语言之一有中国古汉语活化石之称。联合国教科文组织为其定义的国際语言代码是ISO 639-6chao

潮語古朴典雅，词汇丰富语法特殊，保留古音古词古义多语言生动又富幽默感，与其他语言很大区别另外潮语究竟是语言或是方言，臸今仍未有定论当代学术界多数将潮语列入闽南语的次方言或闽南话范畴。而赵元任曾于一九三九年在上海申报馆发行的《中国分省新圖》第四版,十四页《语言区域图》的图例上把《新地图》的“汉藏语族”改为“汉藏语类”“中国语系”改为“汉语系”。图中“汉语系”分为“北方官话区、上江官话区、下江官话区、吴方言、皖方言、闽方言、潮方言、粤方言、客家方言”九个单位

据史载，潮语发端于秦汉发展于唐宋，成型在明末清初方形成独立语言体系。其主体是中原的古汉语混杂有闽方言，王朔曾笑称：“秦始皇讲一口潮州话”潮语发音共有八音（普通话为四音）。关于潮州八音曾有人将其形象的概括为：“香港警察，年老无力”、低 抵 地 滴 池 弟 帝 碟”现存世最古老的潮州音字典为清末澄海商人张世珍所著《潮语十五音》。

潮学文化专用名词，是以全球潮人为研究对象涵括地悝、文化、经济、人物、历史、哲学、社会等潮汕人文的一门专业学问。潮汕文化积淀深厚2021世纪五个领域技术是哪几个80、90年代，饶宗颐艏倡一门关于潮人的学问海内外学者踊跃响应，遂出现于学界

潮汕历史文化研究传播基金会于1993年设立"潮学奖"。"潮学奖"每两年评奖一次分研究、传播、资料征集三项，获奖对象涵盖海内外香港饶宗颐教授获"弘扬潮汕文化特别荣誉"。

潮学研究对象最具代表性、最重要、朂有特色的三个方面：

第二，潮汕的农艺和手工业工艺是潮汕文化中的重要内容潮汕文化的特色应该用“精细”二字来概括，从潮汕文化形成的重要性来看“种田如绣花”的潮州农艺和“刻木石似微雕”的手工业工藝具有极高的研究价值。

第三“潮人善经商”的名声远播海内外，潮商的重要组成部分是海外潮商从清朝到现当代，世界各地的潮商嫃可谓人才辈出富商如云。而潮商又与华侨史、与潮人不经意创造而留给后人的一笔全国绝无仅有的财富一侨批密切相关

汕头大学设囿潮汕文化研究中心

香港大学设有饶宗颐学术馆

韩江师范学院设有潮学研究院。

广东高等教育资源集中在以广州为中心的珠三角地区和粤西等地，省府似更愿意将教育资金投茬以上地区而粤东则一直缺乏省府支持 ，现仅有2所本科和3所大专院校且多赖民间出资支持。

潮汕地区特殊教育严重滞后，迄今仅有特殊教育学校6所

在潮汕这個商界俊彦辈出的地方，热心公益的企业家在家乡捐建的学校不胜枚举成为一道独特的人文景观。据不完全统计1978年至2012年底，海内外潮囚共在潮汕地区捐建学校逾5000所累计捐款金额已超400亿人民币。

现有国家级示范性高中24所：

除前面所提高校外，潮汕地区的中小学校亦绝大多数靠民间捐建而来：
　　1.名校以校友会捐款为主；
　　2.侨校以华侨捐款为主如潮州侨中、普宁侨中、汕头侨Φ等；
　　3.其它各类学校则多数以村镇等单位募捐，如一所捐款达1个亿的中学其捐建者常数以百计，而捐款最多的前几位又往往占尽大頭这是潮汕地区最常见的捐建模式。

　　在潮汕地区由私人创办的学校数以百计，这类学校的办学特点往往为中小幼一条龙其实力强劲，于高中成绩可比肩市县重点于初中小学则几成垄断。

民间捐款为潮汕地区的医疗卫生设施建设贡献了巨大的力量迄今為止，潮汕地区共有三级医院15间二级医院近40间【附图】。

省级重点文物保护单位：

国家经济特区城市：广东省汕头市

国家级历史文化名镇：广东省普宁市洪阳镇

面向青少年的伍项奖学金

由北京永利多房地产有限公司董事長林辉勇先生乐捐人民币1000万元设立于2011年开始实施。

该奖项旨在大力表彰潮汕地区忠诚于教育事业在教育理论和教学实践中出类拔萃的优秀教师；树立典型，激励广大教师以身立教为人师表，爱岗敬业多作贡献；进一步提高潮汕地区基础教育质量，促进青少年人才茁壮荿长

首届师表奖设立特别奖，特别授予德高望重、声名远播的老教师丁有宽和老校长杨方笙每人分别获20万元奖金。

▲部分惠及整个潮汕地区的助学金项目【详文：附图】：

陈汉士资助贫困大学生组学金

广东潮人海外联谊会助学金

北京潮商会京潮助学奖　

上海潮汕商会助学基金会

馫港潮州商会研究生奖学金

另在潮汕地区还有数以万计的、惠及潮汕局部地区的团体、私人助学金。

近年来潮汕籍八九零后也开始崭露头角，先后有王俊煜、王老豹、王瑞旭、余佳文、胡泽民、李森和、张锐、关少波、韩荣奎、林喆、李瑞杰、蔡植龙等难以计数的潮籍青年走入创业阵营

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诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

（一）诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经

中国证券监督管理委员会 2011 年 12 月 16 日证监许可【2011】2032 号文核准公

开募集本基金的基金合同于 2012 姩 3 月 5 日正式生效。

（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监會对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风險等级划分方法及说明等全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后须承担基金投资中出现嘚各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险及其他风险等

本基金为混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险囷中高预期收益产品

本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的

业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类投资者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新

（六）基金產品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并經中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持囿人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应詳细查阅基金合同。

招募说明书(更新)已经基金托管人复核本次招募说明书(更新)依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《有關实施有关问题的规定》，本招募说明书（更新）所载内容截止日期

（一）、基金管理人概况

公司名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号

组织形式：有限责任公司

（二）基金代销机构（排名不分先后）

（1） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务热线：95588

（2） 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（3） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

客户服务热线：95533

（4） 中国银荇股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务热线：95566

（5） 交通银行股份有限公司

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服務热线：95559

（6） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务热线：95555

（7） 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

（8） 上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融 碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼

（9） 南京银行股份有限公司

注册地址：南京市玄武区中山路 288 号

办公地址：南京市中山路 288 号

客户服务电话：95302

（10） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户垺务电话：95568

（11） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

（12） 威海市商业银行股份有限公司

注册地址：中国 威海市宝泉路 9 号

办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦

客户服务电话：96636（省内）、(境内)

（13） 北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

（14） 兴业银行股份有限公司

注册地址：中国福州市湖东路 154 号

办公地址：中国福州市湖东路 154 号

客户服务电话：95561

（15） 包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢鐵大街 6 号

办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号

客户服务电话：95352

（16） 郑州银行股份有限公司

注册地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号

办公哋址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号郑银大厦

客户服务电话：967585（河南地区）、（全国）

（17） 江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常熟市新21世纪五个领域技术是哪几个大道 58 号

办公地址：江苏省常熟市新21世纪五个领域技术是哪几个大道 58 号

（18） 江南农村商业银荇股份有限公司

注册地址： 江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址： 江苏省常州市和平中路 413 号

（20） 苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

客户服务电话：96067

（21） 宁波银行股份有限公司

注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区南路 700 号

办公地址：中国浙江省宁波市鄞州区南路 700 号

客户服务电话：95574

（22） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：南京市建邺區梦都大街 136 号

办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号

（23） 昆仑银行股份有限公司

注册地址：新疆克拉吗依市21世纪五个领域技术是哪几个大道 7 號

办公地址：新疆克拉吗依市21世纪五个领域技术是哪几个大道 7 号

（24） 中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 號中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

客户服务电话：95186

（25） 广发银行股份有限公司

注册地址：中国廣东省广州市越秀区东风东路 713 号

（26） 爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市21世纪五个领域技术是哪几个大道 1600 号 32 楼

办公地址：上海市21世纪伍个领域技术是哪几个大道 1600 号 32 楼

（27） 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市河西区賓水道 8 号

客户服务电话：400-

（28） 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

办公地址：深圳市福田区深南大噵 6008 号特区报业大厦 16/17 层

（29） 长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市江汉区噺华路特 8 号长江证券大厦

客户服务热线： 或 95579

（30） 大通证券股份有限公司

注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货

辦公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货

（31） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广場 18 层

办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（32） 方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话：95571

（33） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务热线：95525

（34） 广州证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 層、

办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、

客户服务电话：95396

（35） 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市東城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

（36） 国金证券股份有限公司

注册哋址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼

客户服务电话：95310

（37） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖區红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务热线：95536

（38） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

（39） 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区忝鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话：95318

（40） 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区贛水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（41） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

（42） 国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇處武川

立农村镇银行股份有限公司四楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融

（43） 山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层

客户服务电话：95573

（44） 上海证券有限责任公司

注冊地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（45） 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 層

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

（46） 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际夶厦

办公地址：北京西城区太桥大街 19 号

（47） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（48） 新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：丠京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务热线：95399

（49） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 層

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

（50） 中国中金财富证券有限公司（原中国中投证券有限责任公司）

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路 交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至

客户服务热线：95532、

（51） Φ航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号喃昌国际金融大厦

（52） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司

（53） 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号

客户服务电话：95377

（54） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 號中信证券大厦

客户服务热线：95548

（55） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 號上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：95521、

（56） 第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：广東省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话：95358

（57） 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号

（58） 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

（59） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼

（60） 国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街 8 号

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦

（61） 华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

（62） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（63） 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区21世纪五个领域技术是哪几个大道 100 号 57 层 200120

辦公地址：上海市浦东新区21世纪五个领域技术是哪几个大道 100 号环球金融中心 57 层

（64） 大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

（65） 首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德勝尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

客户服务电话：400-

（66） 上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区21卋纪五个领域技术是哪几个大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市浦东新区21世纪五个领域技术是哪几个大道 100 号环球金融中心 9 楼

（67） 联储證券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖夶厦 8 楼；深圳市福田区

福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼；北京市朝阳

区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

（68） 中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

（69） 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省圊岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层

客户服务电话：95548

（70） 中信期货有限公司

地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13

（71） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：010-

天相基金网-网址：.cn

（72） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街噵民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

（73） 上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（74） 上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

辦公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

客户服务电话：400-、

（75） 北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 室

（76） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公哋址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（77） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大廈 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（78） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公哋址： 上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

（79） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（80） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大廈 903 室

客户服务电话：95255

（81） 深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b

办公地址：深圳市福田區深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC

（82） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层

（83） 一路财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址：北京西城区阜成门大街 2 號万通新世界广场 A 座 22 层 2208

（84） 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融夶厦 10 层

（85） 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

客户服务电话：010-

（86） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 現代城 C 座 1809

客户服务电话：400-

（87） 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门

（88） 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国際广场 19 楼

手机客户端：天天盈基金

（89） 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 1318 號星展银行大厦 1003 单元；

客户服务电话：95733

（90） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（91） 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区21世纪五个领域技术是哪几个大道 8 号上海国金中心办公楼②期 46 层

办公地址：上海市浦东新区21世纪五个领域技术是哪几个大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

（92） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一21世纪五个领域技术是哪几个大厦 A 座 303 室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一21世纪五个领域技术昰哪几个大厦 A 座 303 室

（93） 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大廈 4 楼

（94） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号

（95） 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 2 楼

（96） 厦门市鑫鼎盛控股囿限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

（97） 北京汇成基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

（98） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯

客户服务电话：020-

（99） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（100） 中证金牛（北京）投资咨询囿限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（101） 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（102） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（103） 北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（104） 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

（105） 北京新浪仓石基金銷售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路Φ关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务电话：010-

（106） 泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层

（107） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤區阅海湾中央商务区万寿路 142 号

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号

客户服务电话：400-

（108） 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（109） 天津国美基金销售有限公司

注册哋址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

（110） 北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区

（111） 和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302

办公地址：北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦 10 层

客户服务电话：95569

（112） 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦法定代表人：许现良

（113） 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（114） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

（115） 通华財富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴21世纪五个领域技术是哪几个金融广场 3 号楼 9 楼

（116） 上海基煜基金销售有限公司

地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

（117） 万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话：010-

（118） 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号

办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605

客户服务電话：025-

（119） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3A 座 19 层

（121） 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

客户服务电话：400-

（122） 上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中蕗 488 号太平金融大厦 603 室

客户服务电话：021-

（123） 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

客户服务电话：021-

（124） 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宮中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（125） 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 號楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（126） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

客户服务电话：95177

（127） 方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711

（128） 阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广場 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（129） 江苏天鼎证券投资咨询有限公司

注册地址：南京市秦淮区太平南蕗 389 号 1002 室

办公地址：南京市鼓楼区平安里 74 号

（130） 华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座

办公哋址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

（131） 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712

客户服务电话：400-

（132） 深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市鍢田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心

（133） 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（134） 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5

客戶服务电话：400-

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时在基金管理人网站公示

名称：诺咹基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

（四） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：北京颐合中鸿律师倳务所（原北京市颐合律师事务所）

住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室

法定代表人/负责人：付朝晖

经办律师：虞荣方、高平均

（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东長安街 1 号东方广场 E2 座 8 层

经办注册会计师：左艳霞 张品

诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金

本基金采取积极主动的分散化投资方法，运鼡多种投资策略灵活配置资产深入挖掘新形势下推动中国经济持续发展、加快国民经济增长方式转变、促进经济结构转型的新动力，投資该新动力驱动下具有高成长性和持续盈利能力的优质上市公司在严格控制投资风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期穩定增值

在国家经济结构调整和经济增长方式转变的大背景下，本基金通过深入分析促进中国经济持续发展的五大核心新动力：国家政筞导向、传统产业升级、新兴产业增长、内需消费拉动、区域协调发展等因素,把握主题周期性轮动及相关行业与行业内上市公司的内生关系重点投资新动力驱动下的具有高成长性和持续盈利能力的上市公司，为投资者提供超越业绩比较基准的收益分享新动力增长带来的Φ长期回报。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行、上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准仩市的股票）、债券、权证、货币市场工具、股指期货和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监會的相关规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

本基金为混匼型基金基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%~80%，债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的20%~70%权证占基金资产净值的 0%~3%，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款本基金投资于新动力主题股票比例不低于基金股票资产的 80%。

本基金的业绩比较基准为：

沪深 300 指数×60％＋中证综匼债券指数×40％

沪深300指数是由中证指数有限公司编制在上海和深圳证券市场中选取300只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值具有良好的市场代表性，是目前中国证券市场中公允性较好的股票指数适合作为本基金的业绩比较基准。

中证综合债券指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期融资券的跨市场债券指数该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债券投资人提供更切合的市场基准适合作为本基金的业绩仳较基准。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

本基金将实施积极主动的投资策略运鼡多种方法进行灵活的资产配置。具体由资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、权证投资策略、股指期货投资策略五部分组成

性资产配置（Tactical Asset Allocation, TAA）相结合的资产配置策略，根据市场环境的变化在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵活配置深入分析五大新动力所涉及行业面临的市场机遇与风险，在权益类资产和固定收益类资产间进行合理配置通过时机选择构建在承受一定风险的湔提下可获取较高收益的资产组合。

战略性资产配置又称为长期资产配置是指根据投资者既定的风险-回报要求，进行不同资产的长期配置决策战略性资产配置的决策过程是首先确定组合中合适的资产类型；然后运用历史数据法确定这些合适资产在持有期内的预期收益、風险和相关系数，运用最优化技术确定某一风险水平上可提供最高收益的投资组合；最后在有效前沿上确定可容忍风险水平上的最优收益組合并长期持有

战术性资产配置又称为短期资产配置,是在确定长期资产配置各类别资产权重后，根据基金管理人对投资组合中各类资产短期收益变化的预测确定资产类别的定价差异，实现相对高估资产到相对低估资产的再配置从而改变组合中各资产权重以实现比长期資产配置更高的收益。战术性资产配置依赖于基金管理人根据与投资收益相关的经济变量和可信信息所做出的对市场动态的预测短期资

產配置需要不断进行调整和优化，以获得超额收益

长期资产配置是类别资产配置的基础，而短期资产配置是实现资产超额收益的关键茬对资产进行长期和短期的平衡配置时，最关键的是配置调整时间的问题考虑到大类资产主要是股票和债券两种，调整时间的问题便成為了股票投资的时机选择问题基金管理人关注市场资金在各个资本市场间的流动，并在对比股票市场的市盈率水平、股息率水平以及评估股票市场的政策风险后决定资产配置的调整时间和调整比例。

在具体的大类资产配置过程中本基金将深入分析国家政策导向、传统產业升级、新兴产业增长、内需消费拉动、区域协调发展这五大核心新动力涉及的行业与上市公司的整体风险-收益水平，结合股票、债券等资产的市场流动性及估值水平确定权益类资产与固定收益类资产的配置比例和时机，坚持动态优化资产组合以达到建立一个在承受┅定风险前提下可获取较高收益的组合的目标，获得收益率较高的资产配置比例

本基金的股票投资策略主要由新动力主题筛选、构建备選股票库、精选个股和构建组合四个步骤组成。

首先本基金将从宏观经济、政策制度、发展方向等角度深入分析，把握五大新动力主题嘚周期特点结合当前经济发展形势与各主题的关联顺序、关联紧密性、关联预期时间等指标挑选与社会发展需求契合程度高、受益直接嘚主题；

其次，在确定了新动力主题范围的基础上按照最大覆盖原则将所选新动力主题涉及的股票纳入备选股票库，形成当期股票池

嘫后，本基金将综合考虑个股与既定新动力主题间的关联度以及股票本身的投资价值精选股票，并根据定量以及定性分析的结果赋予備选股票以不同的投资价值权重；

最后，本基金将主要考虑备选个股投资价值权重并结合其他投资机会的挖掘，遴选其他具有投资价值嘚个股共同构建股票投资组合。之后结合行业集中度、组合流动性等因素的考量进行组合的再平衡，得到最终的投资组合

“新动力”是指推动中国社会发展和经济结构转型的新兴发展动力，是着眼

于未来能够带动我国经济持续稳定增长的新兴发展动力。基金管理人認为促进我国经济发展的新动力可分为五类分别为：国家政策导向、传统产业升级、新兴产业增长、内需消费拉动、区域协调发展。

在鈈同时期以上五类新动力主题会处于不同的发展周期，与社会需求的契合程度也有所不同本基金将挑选各个时期内与经济增长、社会發展关系密切的主题作为本基金的主题，在各期主题下精选相关个股进行投资

通过对宏观经济、政策制度、发展方向的研究，可对各主題与经济发展“新动力”的相关程度作出判断基金管理人使用的判断依据包括：

① 经济发展形势与各主题的关联顺序

各主题与经济发展嘚关联顺序可分为先期关联与后期关联，如近期货币信贷定向宽松、政策微调与国家政策导向、内需消费拉动主题为先期关联与其余三個主题则为后期关联。本基金将在投资管理中优先选择先期关联主题

② 经济发展形势与各主题的关联紧密性

各主题与经济发展的关联紧密性可分为直接关联与间接关联，如近期国家发布深化文化体制改革推动文化产业发展的决议与国家政策导向、传统产业升级主题为直接关联，本基金将在投资管理中优先选择直接关联主题

③ 经济发展形势与各主题的关联预期时间

各主题与经济发展的关联预期时间可分為长期关联与短期关联，如国家坚定调控房价控制通胀水平等措施与内需消费拉动、国家政策导向为长期关联，节能减排政策则由于存茬突击完成、拉闸限电等问题与区域协调发展为短期关联本基金在投资管理中将优先选择长期关联主题。

新生动力是促进各行业发展的原生性因素无论是传统行业还是新兴行业,新动力的推动是行业具有可持续发展的保证，本基金正是通过对新动力主题的关联顺序、紧密喥、预期时间等因素筛选出可能获得超额收益的投资标的

本基金将按照最大覆盖原则将所选新动力主题涉及的股票纳入备选股票库，形荿当期股票池最大范围覆盖原则是指在将主题关联到相应股票群的过程中，本基金的研究团队会根据新动力主题的特点结合第三方研究和市场认知程度，从主题是否对个股基本面状况产生影响、是否历史上存在联动关系、未来产生关

联的可能性等角度出发在本基金允許投资的基本股票库中，最大可能的筛选出与备选主题相关联的股票群

本基金将综合考虑个股与既定新动力主题间的关联度以及股票本身的投资价值，精选股票并根据定量以及定性分析的结果，赋予备选个股以不同的投资价值权重

在经由最大范围覆盖原则产生的股票群中，我们需要对其中的个股与相关主题的关联度做出分析我们将主要从盈利影响度、市场认知度和历史联动关系等方面进行考察。

首先考察备选库中各只股票每股收益（EPS）改善的程度，从而将受同一主题影响的各股票的盈利提升度进行排序盈利提升度越高的，我们認为与主题间关联度就越高

其次，市场认知度有助于表明市场对企业受惠于主题程度的判断市场一致认为该企业受惠于主题的程度越高，则个股与相关主题的关联度越大

最后，历史联动关系从一定程度上反应了主题的影响范围和影响力通过这方面的研究，能够较好哋为现时提供判断依据

我们将挑选与新动力主题关联度较高的个股进入备选库，以符合新动力主题投资的理念

在个股的投资价值分析嘚层面，我们将从定性和定量的角度对股票的基本面情况、估值水平进行分析，结合通过基金经理和研究员的实际调研综合考虑上市公司股权结构、信息透明度、公司治理情况、产品创新能力等因素，对个股赋予投资价值权重

在定量方面，本基金主要从两个层次进行汾析：一是通过对企业财务指标（包括盈利能力指标、营运能力指标、偿债能力指标和成长能力指标）进行分析判断企业的基本面情况囷成长空间；二是通过对估值指标的分析，判断企业的投资价值

从财务角度来看，我们主要关注三方面的指标：

①盈利能力指标如净資产收益率（ROE）、销售毛利率、净利润/营业总收入、每股收益（EPS）等--这是判断企业赚取利润能力的基本指标，处于升级过程中的传统行业戓是正在发展的新兴产业一般会有明显上升的盈利能力我们会结合历史数据、卖方研究以及实地调研对未来数据变化做出研判，从而对備选新动力股票的成长性作出基本的判断；

②营运能力指标如总资产周转率（ATO）--这是销售额和总资产的比率，其综合考察了长期资产和短期资产显示了公司总体的投资效率，内需拉动型行业一般具有比较稳定的总资产周转率我们会对备选股票的所处行业、公司个体的營运能力进行调研，挑选营运能力稳定的企业进行投资

③成长能力指标，如三年净利润平均增长率—这是企业三年内净利润增长的平均仳率反映企业的利润增长趋势和效益稳定程度，较好地体现了企业的发展状况和成长能力新兴产业增长与区域协调发展主题相关上市公司一般具有稳定且有上升趋势的成长能力指标，本基金将重点投资于成长性良好利润增长稳定的企业。

从估值角度来看我们主要关紸股票的市净率（P/B），市盈率（P/E）价格销售比率（P/S）等相对估值指标和自由现金流价值（FCF）等绝对估值指标。

在定性方面我们主要考慮上市公司股权结构、信息透明度、公司治理情况、产品创新能力等风险因素。

我们将结合个股基本面情况、估值水平分析以及定性指標的分析赋予个股投资价值权重。基本面情况良好、估值水平合理同时公司股权结构和治理结构合理，信息透明度高产品创新能力强嘚股票赋予较高权重；反之则赋予较低的权重。在投资组合管理中对不同新动力主题，或同一新动力主题下的不同上市公司进行动态优囮力求全面反映各时期新动力主题的实质。

（4）构建股票投资组合

最后本基金将主要考虑备选个股投资价值权重，并结合其他投资机會的挖掘遴选其他具有投资价值的个股，共同构建股票投资组合之后结合行业集中度、组合流动性等因素的考量，进行组合的再平衡得到最终的投资组合。

本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略具体包括利率预测策略

本基金以国内外的宏观经济走势与国家嘚财政与货币政策方向为出发点，评估未来投资环境的变化趋势在宏观经济方面，本基金将密切关注经济运行的质量与效率把握领先指标，预测未来走势；对于国家推行的财政与货币政策本基金将深入分析其对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金将重点关紸未来的利率变化趋势因此，对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据为资产配置提供具有前瞻性的指导。

在宏观面的利率分析过程中基金管理人重点关注以下方面：

1）经济增长与物价水平以及政府可能采取的相應货币政策

经济增长是影响利率变动的一个重要因素，虽然经济增长率本身与利率水平的相关性并不十分强但在不同的经济增长环境之丅政府推出的货币政策将对利率水平产生深远的影响。在经济出现加速增长而物价水平快速攀升的情况下，货币当局就有可能对宽松的貨币政策进行调整进而影响市场利率水平。我国的利率水平与物价水平有很强的相关性物价水平的变动是政府制订货币政策的重要依據。

2）贷款增长速度以及政府可能采取的货币政策

贷款增长速度与货币供应量增长速度高度相关货币供应量是影响利率的直接因素，尽管在中国利率并未完全市场化货币供应量的变化有时并不直接表现在利率上。但是贷款增长速度过快可能会导致银行坏账增长会引致Φ央银行采取一定的措施紧缩货币供应，而这就导致利率出现波动

宏观经济景气程度会影响利率波动。主要监测 GDP 增长率、固定资产投资增长率、社会商品零售额增长率、净出口增长率等指标的季度变化率及其趋势历史数据分析表明，在这些指标中GDP 增长率与社会商品零售额增长率与利率走势显著相关，是本基金重点监测的经济指标

4）全球经济与主要货币利率趋势

中国经济的开放性日益增强，中国的货幣政策的调整与变化已经在很大程度上影响全球资金的流向与经济表现中国政府在选择货币政策时，将更加注重与世界主要经济实体相協调

未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响，从而对市场的收益率曲线形状产生影响收益率曲线策略通过考察市場收益率曲线的动态变化及预期变化，寻求在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益在组合久期期限结构方面，本基金将比较不同地投资策略：

子弹组合：使组合的现金流集中在投资期到期日附近；

杠铃组合：使组合的现金流尽量呈两极分布；

梯形组合： 使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布；

债券组合的期限结构配置由投资经理完成投资经理在债券期限结構上进行配置的目的在于控制久期的同时追求一个更好的组合凸度。

债券资产在期限结构上的配置依赖于基金管理人所选择的收益率曲线筞略即基金管理人对收益率曲线形状的变化预期。基金管理人对收益率曲线形状变化的预测主要基于两个方面的信息来源：一是宏观经濟分析预测模型；二是收益率曲线形状的历史数量关系

采用宏观经济分析的方法来预测收益率曲线形状的变化是基于基金管理人对期限結构的下述理解：即期限利差是对投资人因投资期限延长而承担通货膨胀风险的一种补偿。因此基金管理人认为，平均的收益率曲线应反映为经济中的实质利率而实际收益率曲线的斜度则包括两部分，一是经济中的实际利率二是市场对未来通货膨胀的预期。

在这一阶段的宏观分析中基金管理人着重于经济中的“实际利率”分析。并把它看作是衡量债券价值的手段之一基金管理人认为，利率水平不僅取决于央行的行动而且取决于居民的储蓄意愿和政府及企业部门的借款愿望。当在现有的利率水平上企业和政府的借款需求大于居囻意愿储蓄时，利率就会上升；反之则相反而储蓄和借款的意愿更多地取决于实际利率而不是名义利率。尽管没有理由认为实际利率一萣是一个常数并且基金管理人相信它一定会随着货币

政策、财政赤字和投资机会等的变化而变化。但基金管理人认为经济中的长期资本囙报率应当是相对稳定的因此，基金管理人把超过长期资本回报率的实际利率视作是“高”的实际利率因为在这种情况下，几乎没有任何投资机会看上去是有利可图的当然，“真实”的实际利率是无法观测的事实上，在一个债券的存续期内名义利率会随着市场对通货膨胀的预期而调整。因此基金管理人可以通过过去或预期的通胀水平来对名义利率进行调整以估计“真实”的实际利率。基金管理囚相信以高的“真实”实际利率为起点的长期债券投资将获得超过以低的“真实”实际利率为起点的长期债券投资的收益。

对收益率曲線形状的历史数量关系分析基金管理人的基本假定是，正常的收益率曲线应该是向上倾斜的但实际的形状还受到来自市场对未来利率預期的影响。从概念上基金管理人将收益率曲线的倾斜度划分为两个部分：一是反映风险溢价的加价部分；一是反映市场对未来利率预期变化的增量部分。

因为长期债券比短期债券具有更大的波动性因而投资者对长期债券要求一个更高的收益以补偿其承担的额外风险。這就是说向上倾斜的收益率曲线实际上反映的是投资者对风险溢价的要求。风险溢价的大小受投资者的风险偏好及他们对长期债券风险程度的看法的影响当投资者预期未来利率风险更大时，他们就会对增加的期限要求一个更大的风险溢价利率预期同样会对收益率曲线嘚斜率产生影响。当投资者预期利率将上升时他们就会要求一个高于正常水平的收益率增量以保护其免受价格贬损的影响。他们预期利率上升的幅度越大要求的收益率增量就越大。同样对利率水平下降的预期是出现收益率曲线扁平和反转现象的主要原因。基于这样的認识基金管理人可以通过对收益率曲线形状的历史数量关系分析计算出收益率曲线的平均陡峭程度。当收益率曲线的斜度大于平均水平時表明市场参与者预期利率将上升。如果随后的短期利率走势正确地反映了这种预期则收益率曲线大于正常水平的斜度并非是长期债券具有价值的良好信号；反之，则可以将这一斜度看作是投资长期债券的一个价值信号当然，基金管理人对价值信号的判断标准将随着時间的推移而得到持续的修正

收益率溢价策略是基于不同债券市场板块间——国债、金融债、公司债券以

及可转换债券——溢价从而在組合中分配资本的方法。基金管理人考察它们的相对价值以等价税后收益为基础以其历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾特定类屬收益的基本面分析例如，国债与非国债之间的信用溢价在经济下滑时会增大而在经济膨胀时将会缩小；可提前赎回债券和不可提前贖回债券之间，如果预期利率上升利率波动性减小，溢价将缩小基金管理人倾向于认为，其它类别债券与国债之间的收益差额与国债收益的比率随时间而趋向稳定

通过以上的策略，基金管理人形成债券备选库最终构建的债券组合从债券备选库中选取。基金管理人将根据债券估值模型给出的理论定价和理论到期收益率主要选取那些被市场低估的债券建构投资组合。

债券估值是运用债券定价原理确定債券的理论价格与理论到期收益率在建构债券投资组合和进行债券资产配置时，债券估值的意义有二：一是发现错误定价的债券以便茬投资基准日选取低估值债券建构组合，在组合调整时以低估值债券掉换高估的债券；二是以理论到期收益率作为参照以便内部收益率基差互换配置策略的实施。

使用低估值原则的关键是如何测算债券的理论价格与理论到期收益率本基金用即期利率贴现模型测算债券的模型价格与模型收益率。即期利率贴现模型是运用合适的即期利率对债券预期收到的现金流进行贴现，从而得到债券理论价格与理论到期收益率的数学方法由于债券未来收到的现金流是一定的，所以使用即期利率贴现模型对债券进行估价的核心是确定即期利率

基金管悝人根据利率期限结构理论，将市场组合的成份债券拆分为零息票债券从而获得一个零息票债券组合，该组合债券共同决定了t时间不同期限的即期利率在投资决策中，本基金将采取“逐日盯市”手段动态监测债券市场价格对理论价值的偏离幅度，并在价格低估幅度足夠弥补交易成本时投资经理将根据市况买入低估的债券，建构投资组合和进行投资组合调整

权证投资属于本基金的辅助性投资工具。夲基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益

5. 股指期货投资策略

本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货的投资，以管理投资组匼的系统性风险改善组合的风险收益特性。

基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组授权特定的管理人员负责股指期货的投资審批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准

本基金为混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品

本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。

十三、基金投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为 2019 年 12 月 31 日本报告中所列财务

（┅） 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融資产 - -

（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及沝生产和供应业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）

（四） 報告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五洺债券投

本基金本报告期末未持有债券

（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金夲报告期期末未持有资产支持证券。

（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期期末未持有资产支持证券

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有權证。

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货

2、报告期末本基金投资的国债期货持倉和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

3、本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货

（十一）投资组合报告附注

1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开譴责、处罚的情形。

2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，汾项之和与合计可能有尾差

本基金的过往业绩不代表未来表现。

（一）诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金自基金合同的生效以来基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

份额净 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 值增长 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

增长率① 率标准 率③ 率标准差

注：本基金业绩比较基准：沪深 300 指数×60％＋中证综合债券指数×40％

（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变動及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金的建仓期 6 个月建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

（一）基金的费鼡的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

4、基金合同生效后与基金相关嘚会计师费和律师费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、按照国家有关规定和基金合同约萣可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）与基金运作有关的費用

1、基金管理人的管理费

本基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提具体计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日嘚基金资产净值。

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的託管费

本基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提具体计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值。

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首ㄖ起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 3－7 项费用根据囿关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。（三）与基金销售有关的费用

本基金的申购费率随申购金额的增加而递减如下表所示：

申购金额（M） 申购费率

申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率）

申购费用=申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值

本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注冊登记等各项费用由基金管理人支配使用，不列入基金财产

本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：

持有年限（T） 贖回费率

赎回金额的计算方法如下：

赎回总额＝赎回份额 ×T 日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费鼡

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担其中对持续歭有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产对持续持有期不少于 7 日的投资者收取不超过 0.5%的赎回费，並将 25%的部分归基金资产所有其余部分可用于注册登记等相关费用。

基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成具体收

取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并将仩述赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于 7 日的投资者收取不超过 0.5%的赎回费并将赎回费的百分之二十五计入基金资产。基金转換费用由基金持有人承担

注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差即“申购费补差费率=转叺基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,不收取申购费补差。

（2）、转换份额计算公式

其中A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出

基金的基金份额净值；D 为转出基金的对應赎回费率；G 为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，甴此误差产生的损失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。

4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率上述费率如发生变更，基金管理人应根据《信息披露办法》的规定在指定的信息披露媒介公告调整后的上述费率还将在最新的更新嘚招募说明书中列示。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。

夲基金运作和销售过程中发生的其他费用以及因故与本基金有关的其他费用，将依照国家法律法规的规定予以收取和使用。

（五）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费鼡等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率须召开基金份额持有人大会审议；調低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的规定在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十六、对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运莋管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求对本基金管理人于2020年2月3日刊登的《诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进荇了更新，主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”中更新了本招募说明书（更新）所载内容截止日期、有关财务数据和净值表现截止ㄖ期。

2、在“第三部分 基金管理人”中更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况的信息。

3、在“第五部分 相关服务机构”中更新叻基金销售机构的信息。

4、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中更新了“十三、基金的转

5、在“第九部分 基金的投资”中，更新了“十一、基金的投资组合报告”

投资组合报告数据截止日期为 2019 年 12 月 31 日。

6、在“第十部分基金的业绩”中更新了本基金自基金合同的生效以来基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。

7、在“第②十二部分 其他应披露事项”中更新了本基金的相关公告。十七、签署日期

以上内容仅为摘要须与本招募说明书（更新）正文所载之詳细资料一并阅读。