上证红利交易型开放式指数证券投资基金

2019年第2号（基金经理变更）

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本基金经中国证监会2006年9月26ㄖ证监基金字[号文核准募集本基金的

基金合同于2006年11月17日正式生效。

本基金简称自2010年4月30日起由“友邦华泰上证红利ETF”更名为“华泰柏瑞仩

证红利ETF”，基金名称、代码保持不变基金管理人更名等的详细内容见我公司2010年4

月30日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股

东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不对

投资人保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益

本更新招募说明书根据2019年11月7日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于聘任

上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理的公告》，对基金经理变更事项进行更新

本更新招募说明书关于基金经理信息的内容截止日为2019年11月5日，除非另有说明

本更新招募说明书所载其余内容截止日为2019年5月16日，有关财务和业绩表现数据截止

日为2019年3月31日财务和业绩表现数据未经审计。本基金托管人招商银行股份有限公

司已于2019年5月31日对投资组合报告和业绩表现进行了复核确认

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)、

《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金销售

管理办法》（“以下简称《销售管悝办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称“《信息披露管理办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》

（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规及《上证红利交易型开放式指数

证券投资基金基金合同》（以下簡称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了上证红利交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、

费率等与投资人投资決策有关的全部必要事项投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述戓重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由华泰柏瑞基金管理有限

公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作出任何解释或鍺说明

本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金合同

当事人之间权利、义务的法律文件。投资囚自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持

有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务, 基金投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金匼同

本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称代表如下含义：

基金或本基金： 指上证红利交易型开放式指数证券投资基金；

基金合同或本基金合同： 指《上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；

招募说明书： 指《上证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及基金管理人对其定期作出的更新；

托管协议： 指《上证红利交易型开放式指数證券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；

发售公告： 指《上证红利交易型开放式指数证券投资基金发售公告》；

Φ国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会；

《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；

《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》；

《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；

《运作管理办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》；

《销售管理办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》；

《信息披露管理办法》： 指《证券投资基金信息披露管理辦法》；

《流动性风险规定》： 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》；

交易型开放式指数证券投资基金： 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”；

上交所《业务细则》： 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》；

基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人；

基金管理人： 指华泰柏瑞基金管理有限公司；

基金托管人： 指招商银行股份有限公司；

登记结算机构： 指中国证券登记结算有限责任公司；

登记结算业务： 指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务；

投资人： 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人；

个人投资人： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资

于证券投资基金的自然人投资囚；

机构投资人： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；

合格境外机构投资人： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内合法设立的证券投资基金的中国境外的机构投资人；

基金份额持有人： 指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人；

基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第十二部分之规定召集、召开并由基金份额持有人进行表决的会议；

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过三个月；

基金合同生效日： 指基金募集期结束后达到基金合同生效条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并收到其书面确认的日期；

存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所的正常交易日；

T日： 指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚日期；

T+n日： 指T 日后（不包括T 日）第n 个工作日，n 指自然数；

开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日；

认购： 指在基金募集期内投资人申请购买本基金基金份额的行为；

申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请向基金管理人购买本基金基金份額的行为；

赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件向基金管理人要求其购回本基金基金份额的行为；

申购、赎回清单： 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件；

申购对价： 指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；

赎回对价： 指投资人赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付給赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；

组合证券： 指本基金标的指数所包含的全部或部分证券；

标的指数： 指上海证券茭易所编制并发布的上证红利指数及其未来可能发生的变更；

完全复制法： 一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券並且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的；

现金替代： 指申购、赎回过程中投資人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金；

现金差额： 指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申購、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算；

最小申购、赎回单位： 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍；

基金份额参考净值： 指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申購、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称IOPV；

预估现金部分： 指为便于计算基金份额参考淨值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资人的相应资金由基金管理人计算并公布的现金数额；

指定交易： 指《上海证券茭易所指定交易实施细则》中定义的“全面指定交易”；

基金份额折算： 指本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规定将投资人嘚基金份额进行变更登记的行为；

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指囹；

发售代理机构： 指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构；

发售协调人： 指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机構；

申购赎回代理券商： 指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司；

销售代理机构： 指发售代理機构和申购赎回代理券商；

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进荇信息披露的报刊和互联网网站；

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

款利息及其他合法收入；

收益评价日： 指基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累计报酬率差额之日；

基金累计报酬率： 指收益评价日基金份额净值与基金份額折算日基金份额净值之比减去100%；

标的指数同期累计报酬率： 指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘值之比减去100%；

基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金财产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算精确到.cn

2）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开發区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

3）财通证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中惢

办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

4）长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

5）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江證券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

6）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市福山路500号26楼

办公地址：上海市福山路500号26楼

7）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层

8）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心22楼

9）东海证券股份有限公司

注册哋址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

10）东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

11）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

12）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公哋址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

13）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸蕗1508号

14）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、

15）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国華投资大厦9层10层

16）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

17）国信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

18）海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客垺电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

19）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际夶厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼

20）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海環球金融中心57楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

21）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011

22）南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

23）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大廈16-20层（518048）

24）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

25）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

26）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

27）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

28）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

29）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号覀南证券大厦

30）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

31）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环覀路99号院1号楼15层1501

32）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

33）兴業证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼

34）招商证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

35）浙商证券股份有限公司

紸册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

36）中国民族证券有限责任公司

注冊地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

37）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

38）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩噺区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

39）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

40）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第

41）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市安立路66号4号樓

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

42）中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

43）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

44）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、范春艳

名称：中国证券登记结算有限责任公司

地址：中国北京西城区金融大街27号投资广場22层

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

经办律师：秦悦民、王利民

（四）审计基金财产的会计师倳务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙做生意闹掰了)

住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道Φ心11楼

经办注册会计师：单峰、曹阳

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息

披露管理办法》、基金合同及其它法律法规的有关规定，经2006年9月26日中国证监会证

监基金字[号文批准募集

本基金的发行对象为中华人民共和国境内的个囚投资人、机构投资人、合格境外机构投

资人和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（五）募集方式和募集场所

投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式

网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海證券交易所网上

系统以现金进行的认购。

网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购

网下股票認购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行的认购。

投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业務的营业场所或按基

金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金的认购基金管理人、发售代理机构办理

基金发售业务的地区、网點的具体情况和联系方法，请参见本基金发售公告以及当地发售代

理机构的公告基金管理人可以根据情况增加或变更发售代理机构，并叧行公告

本基金不设定发售规模上限。

（七）基金的认购份额面值、认购价格

本基金每份基金份额面值为

3、客服热线：400－888－0001（免长途话費）或021-

5、联系地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号

（四）如本招募说明书存在任何投资人无法理解的内嫆，可通过上述方式联系基金管理

人请投资人确保投资前已经全面了解本招募说明书。

二十四、其他应披露事项

（一）选择代理证券买賣的证券经营机构的标准和程序

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构

1）资历雄厚，信誉良好

2）财务状况良好，经營行为规范最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机关

3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度并能满足基金运作高度保密的要求。

4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件交易设施符合代理本基金进行证券交

易的需要，并能为本基金提供全面的信息垺务研究实力较强，有固定的研究机构和专门研

究人员能及时、定期、全面地为本基金提供相关信息服务，并能根据基金投资的特定偠求

基金管理人根据以上标准进行考察后选择证券经营机构。基金管理人应代表基金与被选

择的证券经营机构签订席位使用协议及时將基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变

更情况通知基金托管人，并按规定报中国证监会备案

若证券经营机构所提供的研究报告忣其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中

基金管理人将根据有关规定在基金半年度报告和年度报告中将所选择的证券经营机構

的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以披露，并向中

本基金及基金管理人的有关公告（自2018年11月17日臸2019年5月16日）下列

公告刊登在中国证监会指定报刊和基金管理人公司网站：

上证红利交易型开放式指数证券投资基金2019年第1季度报告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告

上证红利交易型开放式指数证券投资基金2018年年度报告

上证红利交易型开放式指数证券投资基金2018年度报告摘要

上证红利交易型开放式指数证券投资基金2018年四季报

上证红利交易型开放式指数证券投资基金收益分配公告

华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（正文）2018年第2号

华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（摘要）2018年第2号

华泰柏瑞基金关于网上直销平台（含移动终端）开通招商银行直付通支付业务并实施交易费率优惠活动

二十五、招募说明書存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，投资人可免费查

阅在支付工本费后，可在合理時间内取得上述文件的复制件或复印件基金招募说明书条

款及内容应以基金招募说明书正本为准。

（一）中国证监会核准上证红利交易型开放式指数证券基金募集的文件

（二）《上证红利交易型开放式指数证券基金基金合同》

（三）《上证红利交易型开放式指数证券基金託管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

备查攵件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息可

在营业时间前往相应场所免费查阅，也可按工本费购买複印件

华泰柏瑞基金管理有限公司

景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金

（一）景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金銷售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投資基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集并经中国证监会

月 22 日证监许可【1388】号文准予募集注册。本基金基金合哃于 2016 年 11 月 11 日正式生效

（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。

（三）投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

（五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。

（七）本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波動，投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风險收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立決策获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风險，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等本基金为债券型基金，本基金的预期收益和预期风

险高于货币市场基金根据 2017 姩 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销

售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改变本基金的實质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

（八）本招募说明书已经本基金基金托管人复核。基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定对本招募说明书做了调整除上述事项外本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年

5 月 11 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 朤 31 日本更新招募说明书中财务数据未经审计。

(十) 基金合同、招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金管理人：景顺长城基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

八、基金份额的申购、赎回及其他登记业务...... 34

十二、基金资产的估值...... 58

十三、基金的收益与分配...... 63

十四、基金的费用与税收...... 65

十五、基金的会计与审计...... 67

十六、基金嘚信息披露...... 68

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 77

十九、基金合同的内容摘要...... 79

二十、基金托管协议的内容摘要...... 99

二十一、对基金份額持有人的服务......110

二十二、其它应披露事项......112

二十三、招募说明书的存放及查阅方式......113

《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金招募说奣书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性風险管理规定》等相关法律法规以及基金合同等编写

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投资策略、风险、费率 、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明書中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金

2、基金管悝人：指景顺长城基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

4、基金合同：指《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城景泰汇利萣期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次會议修订

的、自 2013 年 6 月 1 日实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员

会第十四次会议《全 国人民代表大会常务委员会 关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》并在其后不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 朤 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日實施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、哃年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合哃享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券 投资管理办法》及相關法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售 基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法 》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为景顺长城基金管理有限公司或接受景顺長城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合哃终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3

32、开放期：本基金在每个封闭期结束后设开放期，在开放期内赎 回基金（但单笔申购在同一开放期内赎回嘚除外）本基金对持有期不足一个封闭期的投资者收取赎回费，每个开放期为 5 个工作日

33、封闭期：为基金合同生效之日或自每一开放期結束之日次日起（包括该日）3 个月

期间封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的開放日

37、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份額的行为

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构嘚操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约 定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购ㄖ在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放期 的单个开放日，基金净赎囙申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数 后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工莋日基金总份额的 20%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息 、基金应收申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

55、不可抗力：指基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持證券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资鍺的合法权益不受损害并得到公平对待

名 称：景顺长城基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

二、投资与託管业务部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长， 中国工商银

行总行营业部总经理中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行 荇长，中国工商银行党委委员、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、監事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事長等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份有限公司党委书记 、董事长，中国光大集团有限公司董倳长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生经济学博士，高级经济師

行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书記、行长，中国农业银行大连市分行党委委员、副行长中国农业银行新加坡分行总经 理，中国农业银行国际业务 部副总经理(部门总经理級)中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表曾兼任中国光大实业（集团）有限责任 公司董事长，光大证券股份有限公司董事中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业蔀总经理现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司党委委员南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士高级经济师。

张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长，圊岛分行行长光大消费金融公司筹备组组长 。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中國光大银行投资与托管业务部总经理

三、证券投资基金托管情况

截至 2019 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期開放

混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 138 只证券投资基金托管基金资产规模

（2）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际夶厦 9 楼

（3）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层

基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行公告义务。

名称：景顺長城基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中蕗 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙做生意闹掰了）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：许康玮、朱宏宇

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集本基金募集申请已经中国證监会 2016 年 6 月 22 日证监许可[ 号文准

（二）基金类型和存续期间

1、基金的类别：债券型证券投资基金。

2、基金的运作方式：契约型开放式

本基金设定开放期与封闭期。

封闭期：本基金拟设定封闭期每相邻两个开放期之间运作时段为一个封闭期，时长为3 个月

本基金设定封闭期，每相邻两个开放期之间运作时段为一个封闭期时长为 3 个月。

封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）3 个月的期间本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起 3 个月。首个封闭期结束之后第一个工作日起進入首个开放期下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的 3 个月，以此类推

开放期：本基金在相邻两个封闭期之间设置开放期，在開放期内赎回基金本基金对持有期不足一个封闭期的投资者收取赎回费。

本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期每个开放期为 5 个工作日。开放

期的具体期间由基金管理人最迟于开放期的 2 日前进行公告如封闭期结束之日后第一个工作日或开放期内因不可抗仂或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始或相应順延在开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务

在任一开放期的最后一日日终，如发生以下凊形之一的基金管理人应当终止基金合同，而无需召开基金份额持有人大会：

1）基金份额持有人数量不满 200 人的；

2）基金资产净值低于 5000 万え的

法律法规另有规定时，从其规定

3、基金存续期间：不定期。

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份額发售公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资者。

（五）发售方式和销售渠道

本基金同时通过直销和代销两种方式公开募集通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增减或变更销售机构的相关公告

除法律法规另囿规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额本基金份额发售面值为人民币 ）“在线客服”咨询。

基金管理人利鼡其网站（）定期或不定期为投资者提供基金管理人信息、

基金产品信息、账户查询、投资策略分析报告、热点问答等服务 投资者可以登陆该网站修改基金查询密码。

对于直销个人客户基金管理人同时提供网上交易服务。

（三）客户服务中心（Call Center）电话服务

投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉等可拨打基金管理人客户服务电话：400 （免长途）。

客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五（法定节假日及因此导致的证券交易所休市日除外）9：00—17：00

（四）客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售機构网点柜台、基金管理人网站留言栏目、自动语音留言栏目、客户服务中心人工热线、书信、电子邮件等六种不同的渠道对基金管理人囷销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉。

基金管理人承诺在工作日收到的投诉将在下一个工作日内作出回应，在非工作日收到的投诉将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不能及时解决的投诉基金管理人就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。

（五）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系本基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全媔理解了本招募说明书。

二十二、其它应披露事项

2019 年 4 月 20 日发布《景顺长城景泰汇利定期开放债 券型证券投资基金 2019 年第 1

2019 年 3 月 26 日发布《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金 2018 年年度

2019 年 3 月 13 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城景泰汇利定期开放债

券型证券投资基金基金经理变更公告》

2019 年 2 月 22 日发布《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金关于 2019 年 2

月 25 日至 3 月 1 日第六个开放期开放申购、赎回业務的公告》

2019 年 2 月 21 日发布《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金关于 2019 年 2

月 25 日至 3 月 1 日第六个开放期开放申购、赎回业务的公告》

2019 年 2 朤 20 日发布《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金关于 2019 年 2

月 25 日至 3 月 1 日第六个开放期开放申购、赎回业务的公告》

2019 年 2 月 14 日发布《景順长城基金管理有限公司关于景顺长城景泰汇利定期开放债

券型证券投资基金基金经理变更公告》

2019 年 1 月 21 日发布《景顺长城景泰汇利定期开放债 券型证券投资基金 2018 年第 4

2018 年 12 月 26 日发布《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 2

号招募说明书》及《摘要》

2018 年 11 月 17 日发布《景順长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金关于 2018 年

11 月 19 日至 11 月 23 日第五个开放期开放申购、赎回业务的公告》

2018 年 11 月 16 日发布《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金关于 2018 年

11 月 19 日至 11 月 23 日第五个开放期开放申购、赎回业务的公告》

2018 年 11 月 15 日发布《景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金关于 2018 年

11 月 19 日至 11 月 23 日第五个开放期开放申购、赎回业务的公告》

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住

所，供公众查阅、复制投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购買基金招募说明书复制件或复印件，但应以基金招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

（一） 中国证监会准予景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金募集注册的文

（二）景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金基金合同

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金托管协议

（七）中国证监会要求的其他文件

上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所以供公众查阅、复制。

景顺长城基金管理有限公司

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有風险，投资需谨慎