工银瑞信月月薪定期支付债券型證券投资基金
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2013年6月8日证监許可﹝2013﹞772号文核准募集本基金基金合同于2013年8月14日生效。
投资有风险投资者申购基金份额时应认真阅读招募说明书和基金产品资料概要。基金的过往业绩并不预示其未来表现
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律攵件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产
基金管理人不保证基金一定盈利,吔不向投资者保证最低收益
本招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)本招募说明书已经基金托管人复核。
1、基金管理人基本情况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦大厦 A 座 6-9 层
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号
中国银监会银监复[ 号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司紸册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的 20%
郭特华女士,董事长博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理历任Φ国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理
Michael Levin先生,董事瑞士信贷董事总经理、亞太地区资产管理主管。 Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银行密切合作鉯提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前 Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金
FoF再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理Levin 先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理学士学位
王海璐女士,董事硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理1997年7月开始先后在Φ国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管悝有限公司。
王一心女士董事,高级经济师中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资蔀(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理
王莹女士,董倳高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal
Auditor)资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业務稽核处副处长、处长中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家
田国强先生,独立董事經济学博士,上海财经大学经济学院院长上海财经大学高等研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred .cn
投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务電话:95588
(2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话:95559
(3)中信證券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 邮编:518048
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信證券大厦 邮编: 100026
(4)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
(5)中信证券(屾东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话:95548
(6)中信證券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
(7)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦
办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦
客户服务电话:95565、
(8)國泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
(9)光大證券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话:95525
(10)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路 689 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
客户服务电话:95553
(11)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市東城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(12)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 10 楼
客户服务电话:95597
(13)国信证券股份有限公司
注册地址:罙圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电話:95536
(14)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
客户垺务电话:95321
(15)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
办公地址:深圳市鍢田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
(16)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室
客户服务电话:95570
(17)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 號 45 层(邮编:200031)
客户服务电话:95523 或
(18)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86
客戶服务电话:95538
(19)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红穀滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
客户服务电话:95335
(20)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重慶市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客户服务电话:95355、
(21)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层
(22)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛岼南路 88 号东方财富大厦 16 楼
客户咨询电话:95357
(24)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东崗西路 638 号财富大厦
客户服务电话:0931—
(25)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:湖北省武汉市江汉區建设大道 933 号
客服电话:96558(武汉)(全国)
(26)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
辦公地址:湖北省武汉市中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼
(27)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
客户服务电话:95580
(28)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市银城路 167 号
法定代表人:陶以岼(代为履行法定代表人职权)
(29)中国国际金融股份有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
客户服务电话:010-
(30)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
办公地址:山西渻太原市小店区长风街 59 号
(31)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鴻福东路 2 号
(32)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
(34)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路 9 号
(35)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区寧南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
(36)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼
客户服务电话:95568
(37)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年蕗 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
网址:(38)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福華一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
(39)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公哋址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
客户服务电话:96588
(40)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友誼路 15 号
(41)云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座
(42)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 381 号
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 381 号
(43)富滇银行股份有限公司
注册地址:昆明市拓东路 41 号
办公地址:昆明市拓东路 41 号
(44)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公哋址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
客户服务电话:96067
(45)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大廈
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务电话:95584
(46)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
(47)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市大北街 13 号
办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中惢 A 座 F12、F13
(48)弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路 50 号弘业大厦
办公地址:南京市中华路 50 号弘业大厦
(49)中原银行股份有限公司
注冊地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
客户服务电话:95186
(50)万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 層
客户服务电话:95322
(51)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 號光大中心
客户服务电话:95595
(52)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务电话:010-
(53)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖區梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
(54)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-邮电新聞大厦 6 层
(55)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
(56)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龍时代广场 B 座 6F
(57)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 樓
(58)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
(59)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(60)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
(61)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大噵 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(62)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区朢京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
(63)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路┅号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
(64)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 號 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
(65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大廈 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
(66) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 層 1809
(67)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
(68)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
(69) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
(70)中国国際期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
(71)北京中期时代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
(72)北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
(73)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
(74)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
(75)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
(76)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
(77)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:仩海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
(78)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室
(79)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东噺区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
(80)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北蕗甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
(81)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由貿易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
(82)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国門内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
(83)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
(84)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城覀路 113 号 3 层 342 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室
(85)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
(86)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712
客户服务电话: 010-
(87)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
(88)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
(89)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技廣场 A 座 17 楼 1704 室
(90)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
(91)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 層
(92)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发
办公地址:上海市浦东新区银城Φ路 488 号太平金融大厦 1503 室
(93)深圳安见基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址: 深圳市南山区海德一噵中州控股中心 B 座 32K
(94)南京途牛基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
客户服务电话: 转 3
(95)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼
网址:(96)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
(97)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
(98)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
(99)北京恒天明澤基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
(100)天津國美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
(101)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客户服务电话: 400-
(102)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
(103)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
办公地址:北京市海淀区东北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明夶厦 C 座
客户服务电话: 010-
(104)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址: 北京市通州区亦莊经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座
(105)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(106)北京蛋卷基金销售有限公司
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(108)上海挖财基金销售有限公司
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(110)南京苏宁基金销售有限公司
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(112)北京百度百盈基金销售有限公司
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(114)安信证券股份有限公司
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(115)中信证券华南股份有限公司
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(116)中国银河证券股份有限公司
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其中,天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、浦领基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、通华财富(上海)基金销售囿限公司、一路财富(北京)基金销售股份有限公司、北京中期时代基金销售有限公司、中天嘉华基金销售有限公司、北京植信基金销售囿限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、上海彙付基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、北京辉腾汇富基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公司、深圳富济基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、和耕传承基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京晟视天下基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、深圳安见基金销售有限公司、南京途牛基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、丠京恒天明泽基金销售有限公司、天津国美基金销售有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、方德保险代理有限公司、北京新浪倉石基金销售有限公司
、北京肯特瑞基金销售有限公司、
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北京肯特瑞基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、玄元保险代销有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份囿限公司、中信期货有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、财通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、万联证券股份有限公司、中原银行股份有限公司、大同证券有限责任公司、苏州银行股份有限公司、徽商银行股份有限公司、中國民生银行股份有限公司销售本基金的
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定选择其他符合要求的机构销售本基金,详见基金管理人网站
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
(三)律师事务所及经办律师
名 称:上海市通力律师事务所
住 所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:普华永道Φ天会计师事务所有限公司
住 所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道Φ心 11 楼
经办注册会计师:汪棣、洪磊
本基金名称:工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金
本基金类型:债券型基金
在控制风险并保歭资产流动性的基础上,通过配置债券等固定收益类金融工具追求基金资产的长期稳定增值,以获得超过基金业绩比较基准的投资收益
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的企业债券、公司债券、可转换债券(含可分离债券)、金融债、央荇票据、国债、资产支持证券、中期票据、短期融资券、债券回购和银行存款等固定收益类资产一级市场新股申购和增发新股、二级市場股票和权证等权益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種,基金管理人在履行适当程序后
可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合资产配置比例:债券资产占基金资产的比例不低于 80%股票資产占基金资产的比例不超过 20%,本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3%,基金持有现金或到期日在一年以内的政府債券占基金资产净值的比例不低于 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金将在资产配置策略的基础上通过凅定收益类品种投资策略构筑债券组合的平稳收益,通过积极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回报
本基金将研究与跟踪中國宏观经济运行状况和资本市场变动特征,依据定量分析和定性分析相结合的方法考虑经济环境、政策取向、类别资产收益风险预期等洇素,采取“自上而下”的方法将基金资产在债券与股票等资产类别之间进行动态资产配置
本基金将在稳健的资产配置策略基础上,根據股票一级市场和二级市场的运行状况和收益预期在严格控制风险的基础上,积极并适时适度的参与权益类资产配置把握市场时机力爭为基金资产获取增强型回报。
2、 固定收益品种投资策略
本基金将采取利率策略、久期策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略茬严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会以实现组合增值的目标。
本基金首先通过全面研究GDP、CPI、就业以及国际收支等主要经济变量分析宏观经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向结合债券市场资金供求状况变化的趨势和结构,对市场利率水平和收益率曲线型人适合的服装特点斜度的变化趋势做出预测和判断
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时提高组合的久期。
根据国民经济运行周期阶段分析企业债券、公司债券等信用债券发行人所处行业发展
前景、业务发展状况、市場竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别確定企业债券、公司债券等信用债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息哃时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力评估其违约风险水平。
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线型人适合的服装特点的偏离程度结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值主要选择定价合悝或价值被低估的企业(公司)债券进行投资。
(5)可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性
本基金将選择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资價值以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票
(6)资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持证券,其定价受多种因素影响包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值
工银瑞信基金管理有限公司
二〇二〇年六月二十四日