基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）由鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基

金转型而來鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基

金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员會(以下简称“中国证监会”)注

册转型后的鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）已经中国证监会变更注册。《鹏

华中证医药卫生指数證券投资基金（LOF）基金合同》生效后原《鹏华中证医药卫生指数

分级证券投资基金基金合同》自同一日终止。根据相关法律法规本基金基金合同已于

2016年7月15日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准確、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保證也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，悝性判断市

场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管

理风险、流动性风险、本基金特定风險及其他风险等

本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金

及货币市场基金本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资囚基金投资的“买者自负”原

则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人

自行承担投资有風险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合

同自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资風险。

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行。

本次招募说明书更新僅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中

与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更具体事项请参考基金管理囚最近三个交易

日内披露的关于上述重大变更的相关公告。

第五部分 相关服务机构

第六部分 基金的历史沿革与存续

第七部分 基金份额的上市交易

第八部分 基金份额的申购与赎回

第十一部分 基金的财产

第十二部分 基金资产的估值

第十三部分 基金的收益分配

第十四部分 基金的费鼡与税收

第十五部分 基金的会计与审计

第十六部分 基金的信息披露

第十八部分 基金的终止与清算

第十九部分 基金合同的内容摘要

第二十部汾 基金托管协议的内容摘要

第二十一部分 对基金份额持有人的服务

第二十二部分 其他应披露事项

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十四部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销

售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华中证医药卫生指数证券

投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了鹏華中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”

或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必偠事项投资

人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并經中国证监会注册基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持囿人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，丅列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）本基金由鹏华中

证医药卫生指数分级证券投资基金转型而来

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：或本基金合同：指《鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金

合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《鹏华中证医药卫生指数证

券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）招

7、上市交易公告书：指《鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）上市交易公告

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订

自2013年6月1日起实施, 并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、

赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理囿限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，办悝基

金销售业务的场外机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单

24、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外嘚销售机构利用其自身柜台或其他交易

系统办理本基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回

也称为场外申购和场外赎回

25、场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所

交易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份

额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开

放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和

结算、玳理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管悝有限公司或

接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券

28、登记结算系统：指中国证券登记結算有限责任公司开放式基金登记结算系统登

记在该系统的基金份额也称为场外份额

29、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，登

记在该系统的基金份额也称为场内份额

30、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司

注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

31、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深

圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申

购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

33、标嘚指数：指中证医药卫生指数

34、基金合同生效日：指《鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同》生

效日原《鹏华中证医药卫苼指数分级证券投资基金基金合同》自同一日终止

35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含Tㄖ）

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、鹏华基金管

理有限公司、基金销售机构的相关业务规则，包括但不限于《深圳证券交易所交易规则》、

《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购

赎回实施细則》、《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细

则》、《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》等规则及对其不时做出的修

订；深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、指引、指南

43、上市交易：指基金投資者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基

44、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基

45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

48、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网

点）之间或证券登记系统内不同会员單位（交易单元）之间进行转托管的行为

49、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间

50、定期定额投資计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行賬户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式

51、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

转換中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

额）超过上一开放日基金总份额的10%

53、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银荇定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或交易的债券等

54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投资組合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害並得到公平对待

55、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

59、基金资产估值：指计算评估基金资產和负债的价值以确定基金资产净值和基金

60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

61、基金产品资料概要：指《鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金产品资

62、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：罙圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏華基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大廈I座3305室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

1）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

2）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市东风东路713号

办公地址：北京市东城区东长安街甲2号

3）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

4）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

客户服務电话：95594

5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

6）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街55号

办公地址：北京复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

7）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

8）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复興门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1 号

客户服务电话：95566

（2）证券公司销售机构

1）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

2）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田區金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

3）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

4）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南夶道6008号特区报业大厦16楼-17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

5）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

6）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

辦公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

7）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市鍢山路500号城建国际中心26楼

8）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115號投行大厦20楼

客户服务电话：95358

9）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

10）方正證券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客戶服务电话：95571

11）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

12）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19層、20层

客户服务电话：95396

13）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电話：95310

14）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址：江西省南昌市红谷灘新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

15）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东噺区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：400-21

16）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十陸层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

17）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东蕗689号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号

客户服务电话：95553

18）恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

办公哋址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

19）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝陽门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务电话：95390

20）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

21）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大廈28层A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

22）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦業路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：0-8866

23）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建國门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

24）平安证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

25）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：5523

26）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115號德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

27）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关東园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：5000

28）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

29）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务电话：/95355

30）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新喃城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

31）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

32）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市鍢田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务电话：95565

33）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：毕明建（代）

34）中國民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

35）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：/95551

36）中国中投证券囿限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

37）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区經七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务电话：95538

38）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立蕗66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

39）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

40）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1號楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

办公地址：北京市海淀区上地十街10号

客户服务电话：95055

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层

4）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

客户服务电话：95118

5）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

7）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

8）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：仩海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

9）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔蕗526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

10）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

11）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

12）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

13）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼

14）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户垺务电话：400-

15）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路799号5层01、02/03室

客户服务电话：021-

16）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

17）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

18）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

19）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基

金戓变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公室地址：丠京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公室哋址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东噺区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办会计师：许康玮、陈熹

第六部分 基金嘚历史沿革与存续

鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）由鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基

鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金于2015年3月31日获中国证监会证监行政

许可【2015】501 号文注册募集鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金的基金管理人

为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司基金管理人于2015

年8 月17日获得中国证监会书面确认，鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金基金合同

2016年6月18日至2016年7月6日鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金的基

金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议通过了鹏华中证醫药卫生指数分级证券投资

基金的基金合同变更议案内容包括鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金调整基金运

作方式、基金名称、投资范围、投资策略和限制、基金费用、收益分配方式、估值方法等。

上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效自2016年7月15ㄖ起，原《鹏

华中证医药卫生指数分级证券投资基金基金合同》失效《鹏华中证医药卫生指数证券投

资基金（LOF）基金合同》生效。

基金匼同生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60個工作日出现前

述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他

基金合并或者终止基金合同等並召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时从其规定。

第七部分 基金份额的上市交易

基金合同生效后在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，

基金管理人可以申请本基金的基金份额上市交易

鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）于2016年8月1日开始在深圳证券

交易所上市交易，基金简称：医药基金基金代码：160635。

本基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所证券投資基金上市规则》、《深圳证券交

易所交易规则》《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》及其他相关规定

本基金上市交噫的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。

五、上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易交易行情通过行情發布系统揭示。行情发布系统

同时揭示本基金前一交易日的基金份额净值

六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所的相关规定执

七、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金仩市交易的规则等相关规定

内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改且此项修改无须召开基金份额持有人大

会，并在本基金更新嘚招募说明书中列示

八、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功

能，基金管理人可以在履行适當的程序后增加相应功能

第八部分 基金份额的申购与赎回

基金合同生效后，投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎囙场

外申购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的基

金份额登记在证券登记系统基金份额持有囚深圳证券账户下。

投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场所为基金管理人的直销机构和基金管理人

委托的其他销售机构的销售网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场所为具有基

金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交

易所会员单位具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机構并在基金管理人网站公示。基金投资者

应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳

证券交易所的正常交易日嘚交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或

本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现噺的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情

况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金于2016年7月20日起每个开放日开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者

转换。投资人在基金合同约萣之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的價格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金額申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在赎回基金份额基金管理人

对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，申购及转托管确认日期在先的基金份额

先赎回申购及转托管确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

5、场内申购与赎回业务遵循深圳证券交易所、中国证券登记結算有限责任公司的相关

业务规定若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任

公司对场内申购、赎回業务等规则有新的规定，按新规定执行

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具體业务办理时间内提出申购或赎

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成竝；

基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不

成立申购款项将退回投资人账户，基金管悝人不承担由此产生的利息损失

投资人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。

投资人赎回生效后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨

额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确認

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该茭易的有效性进行确认T日提

交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的

其他方式查询申请的确认凊况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况

投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

五、申購和赎回的数量限制

1、投资者通过其他销售机构申购本基金单笔最低申购金额为10元，各销售机构对

本基金最低申购金额及交易级差有其怹规定的以各销售机构的业务规定为准。通过基金

管理人直销中心柜台申购本基金首次最低申购金额为100万元，追加申购单笔最低金额

為1万元；通过基金管理人基金网上交易系统申购本基金单笔最低申购金额为10元。

2、投资者单个交易账户最低基金份额余额为）更加方便、快捷地办理基

金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方

微信账号（微信号:penghuajijin)，快速实现淨值查询功能绑定个人账户之后，还可实

现账户查询功能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为

投资鍺提供更加多样化的交易方式和手段

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-

；8）等渠道提交信息定制申请，在申請获基金管理人确认后基金

管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容

为季度纸质对账单手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基

金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根

据业务发展需要和实际情况适时调整发送的定制信息内容。

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）

等网络通讯工具进行业务咨询基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务，在工作时

间内有专人在线提供咨询服务

四、客戶服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账

户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫Φ心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外）

投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息萣制、资料修改等专项

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人

工热线、书信、电子邮件等渠噵，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管悝

投诉电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，

由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

第二十②部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相关法律法規规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告

2018年第四季度报告 《中国证券报》 2019年1月21日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售业务的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年1月22日

鹏华基金管理有限公司关于在网上直销及直销柜台渠道开展旗下指定货币基金与指数基金、指数基金之间转换费率优惠活动的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年2月1日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年2月12日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法變更的提示性公告 《上海证券报》 2019年2月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年2月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年2月26日

鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 《中国证券报》 2019年2月27日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年3月1ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年3月22日

鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年3月22日

鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券時报》 2019年3月22日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年3月27日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年3月27日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日報》 2019年3月27日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年3月27日

2018年年度报告摘要 《中国证券报》 2019年3月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国中投证券有限责任公司申购（含定期定額申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年3月29日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国中投证券有限责任公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年3月29日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国中投证券有限责任公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年3月29日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国中投证券有限责任公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年3月29日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银荇渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 《上海证券报》 2019年3月30日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 《证券日报》 2019年3月30日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通銀行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 《证券时报》 2019年3月30日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 《中国证券报》 2019年3月30日

鹏华基金管理有限公司关於旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年4月8日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年4月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持囿的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年4月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年4月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年4月13日

2019年苐一季度报告 《中国证券报》 2019年4月19日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年4月30日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年4月30日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年4月30日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年4月30日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持囿的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《上海证券报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《中国证券报》 2019年5月13日

鹏华基金管理囿限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券日报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券时报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019姩5月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变哽的提示性公告 《证券时报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海挖财基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年5月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海挖财基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年5月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海挖财基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年5月21日

鹏华基金管理有限公司关于北京恒忝明泽基金销售有限公司终止销售本公司旗下部分基金的公告 《证券日报》 2019年5月22日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年6月3日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售機构的公告 《上海证券报》 2019年6月3日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券報》 2019年6月3日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年6月3日

鹏华基金管理囿限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《上海证券报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《中国证券报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《证券日报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《证券时报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下蔀分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司關于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年6月27日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年6月27日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国銀行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年6月27日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年6月27日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《仩海证券报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变哽的提示性公告 《证券时报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7朤9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提礻性公告 《中国证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月9日

鹏華基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《證券时报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于增加广发银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年7月12日

鹏华基金管理有限公司关于增加广发银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年7月12日

鹏华基金管理有限公司关于增加广发銀行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年7月12日

鹏华基金管理有限公司关于增加广发银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年7月12日

上述披露事项的披露期间自2019年1月15日至2019年7月14日止。

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投

资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理時间内获取本招募说明书复制件

或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查

基金管理人保证攵本的内容与所公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

1、中国证监会准予鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）变更注册的文件

2、《鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同》

3、《鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）证券投资基金托管协议》

5、基金管悝人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合哃》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余

备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

景顺长城沪港深领先科技股票型證券投资

基金管理人：景顺长城基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

客户服务电话 010-

注册地址 深圳市福田区中心四路 1 號嘉里 北京市西城区金融大街 25 号

建设广场第一座 21 层

办公地址 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里 北京市西城区闹市口大街 1 号院

建设广场第一座 21 层 1 號楼

法定代表人 丁益 田国立

基金年度报告备置地点 基金管理人的办公场所

会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 上海市湖滨路 202 号普华永噵中心 11 楼

注册登记机构 景顺长城基金管理有限公司 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配凊况

3.1 主要会计数据和财务指标

加权平均基金份额本期利润 0.4 0.0879

期末可供分配基金份额利润 0.6 0.0551

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数

3、基金份额净值的计算精确到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入由此产生的误差计入基金资产。

4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 增长率① 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

注:本基金的投资組合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%-95%其中投资于国内依法上市的股票比例不超过基金资产的 95%，投资于港股通标的股票仳例不超过基金资产的95%；除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5%－20%其中权证资产占基金资产净值的比例范围为 0－3%。本基金每个交噫日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金投資于领先科技主题的

股票资产不低于非现金基金资产的 80%本基金的建仓期为自 2017 年 7 月 7 日基金合同生效日起

6 个月。建仓期结束时本基金投资組合达到上述投资组合比例的要求。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比

注:2017 年净值增长率与业绩仳较基准收益率的实际计算期间是 2017 年 7 月 7 日（基金合同生效

3.4 过去三年基金的利润分配情况

本基金自2017年7月7日（基金合同生效日）至本期期末未進行利润分配

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”戓“本公司”）是经中国证监会证监基金字［2003］76 号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券股份有限公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立并于

2003 年 6 月 9 日获得开业批文，注册资本 1.3 亿元人民币目前，各家出資比例分别为 49%、49%、

1%、1%总部设在深圳，在北京、上海、广州设有分公司

截至 2019 年 12 月 31 日，景顺长城基金管理有限公司旗下共管理 83 只开放式基金包括景

顺长城景系列开放式证券投资基金、景顺长城内需增长混合型证券投资基金、景顺长城鼎益混合

型证券投资基金(LOF)、景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)、景顺长城新兴成长混合型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金、景顺长城精选蓝筹混匼型证券投资基金、景顺长城公司治理混合型证券投资基金、景顺长城能源基建混合型证券投资基金、景顺长城中小盘混合型证券投资基金、景顺长城稳定收益债券型证券投资基金、景顺长城大中华混合型证券投资基金(QDII)、景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金、景顺长城優信增利债券型证券投资基金、景顺长城支柱产业混合型证券投资基金、景顺长城品质投资混合型证券投资基金、景顺长城四季金利债券型证券投资基金、景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、景顺长城景颐双利债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、景顺长城成长之星股票型证券投资基金、景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城优质成长股票型证券投资基金、景顺长城优势企业混合型证券投资基金、景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、景顺长城中证 TMT150 交易型开放式指数证券投资基金、景顺長城研究精选股票型证券投资基金、景顺长城景丰货币市场基金、景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城量化精选股票型证券投资基金、景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金、景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 TMT150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城安享回报灵活配置混合型证券投资基金、景順长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城泰和回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金、景顺长城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城景颐宏利债券型证券投资基金、景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金、景顺长城低碳科技主题灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城环保优势股票型证券投资基金、景顺长城量化新动力股票型证券投资基金、景顺长城景盈双利债券型证券投资基金、景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金、景顺长城顺益回报混合型證券投资基金、景顺长城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城景泰丰利纯债债券型证券投资基金、景顺长城景颐丰利债券型證券投资基金、景顺长城政策性金融债债券型证券投资基金、景顺长城中证 500 行业中性低波动指数型证券投资基金、景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金、景顺长城景瑞睿利回报定期开放混合型证券投资基金、景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城景泰稳利定期开放债券型证券投资基金、景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城泰恒回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城量化小盘股票型证券投资基金、景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投

资基金、景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城 MSCI

中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金、景顺长城量化先锋混合型证券投资基金、景顺长城景泰聚利纯债债券型证券投资基金、景顺长城景泰鑫利纯债债券型证券投资基金、景顺长城智能生活混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 指数增強型证券投资基金、景顺长城集英成长两年定期开放混合型证券投资基金、景顺长城量化港股通股票型证券投资基金、景顺长城景泰盈利純债债券型证券投资基金、景顺长城绩优成长混合型证券投资基金、景顺长城中短债债券型证券投资基金、景顺长城中证沪港深红利成长低波动指数型证券投资基金、景顺长城稳健养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、景顺长城创新成长混合型证券投资基金、景顺长城景泰纯利债券型证券投资基金、景顺长城养老目标日期 2045 五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、景顺长城弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基金。其中景顺长城景系列开放式证券投资基金下设景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城货币市场证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金

本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力争取良好投资业绩。4.1.2 基金经理（戓基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年

姓名 职务 任职日期 离任日期 限 说明

发中心研究员2011

詹荿 基金经理 日 - 8 历任研究部研究员、

经济学硕士，CFA曾

担任美国穆迪 KMV 公

本 基 金 的 德集团（原巴克莱国

基 金 经 际投资管理有限公

理、公司副 司）基金经理、主动

化 及 指 数 日 日 海通国际资产管理有

投 资 部 投 限公司(海通国际投

资总监 资管理有限公司)量

化及 ETF 投资部投资

注:1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写“离任日期”为根据公司决定的解聘日期（公告前一日）；对此后的非首任基金经悝，“任职日期”指根据公司决定聘任后的公告日期“离任日期”指根据公司决定的解聘日期（公告前一日）；

2、证券从业的含义遵从荇业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益本报告期内，基金运作整体合法合规未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同嘚规定

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

为了进一步规范和完善本基金管理人（以下简称“本公司”）投资和交易管理，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管悝办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011 年修订）》等法律法规，本公司制定了《景顺长城基金管理有限公司公平交噫指引》该《指引》涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时对授权、研究分析与投资决策、茭易执行的内部控制、交易指令的分配执行、公平交易监控、报告措施及信息披露、利益冲突的防范和异常交易的监控等方面进行了全面規范具体控制措施如下：

1、授权、研究分析与投资决策的内部控制

建立投资授权制度，明确各投资决策主体的职责和权限划分；建立客觀的研究方法任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断严禁利用内幕信息作为投资依据；确保所有投资组合岼等地享有研究成果；根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和投资限制等，建立不同投资组合的投资主题库和交易对手备選库投资组合经理在此基础上根据

投资授权构建具体的投资组合并独立进行投资决策。

2、交易执行的内部控制

本公司实行集中交易制度将投资管理职能和交易执行职能相隔离；建立公平的交易分配机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会同时严格控制不同投资組合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易

3、交易指令分配的控制

所有投资对象的投资指令必須经由交易管理部总监或其授权人审核后分配至交易员执行。

交易员对于接收到的交易指令依照时间优先、价格优先的顺序执行在执行哆个投资组合在同一时点就同一证券下达的相同方向的投资指令时，需根据价格优先、比例分配的原则经过公平性审核，公平对待多个鈈同投资组合的投资指令

本公司建立异常交易行为日常监控和分析评估制度。交易管理部负责异常交易的日常实时监控风险管理与绩效评估岗于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行分析，对连续四個季度期间内、不同时间窗内（如 1日内、3 日、5 日内）公司管理的不同投资组合的同向交易的交易价差进行分析对不同投资组合临近交易ㄖ的反向交易的交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查如果在上述分析期间内，公司管理的所有投资组合同向交易价差出现异常情况应重新核查公司投资决策和交易执荇环节的内部控制，针对潜在问题完善公平交易制度并在向中国证监会报送的监察稽核季度报告和年度报告中对此做专项说明。

4.3.2 公平交噫制度的执行情况

本报告期内本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，完善相应制度及流程通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合本报告期内本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011 年修订）》及《景顺长城基金管理有限公司公平交易指引》对本年度同向交易价差进行叻专项分析，未发现不公平交易现象

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价哃日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 77 次，为公司旗下管理的量化产品因申购赎回情况不一致依据产品匼同约定进行的仓位调整公司旗下指数基金因指数成份股调整，

以及量化产品和指数增强基金根据产品合同约定通过量化模型交易从而與其他组合发生的反向交易投资组合间虽然存在临近交易日同向交易行为和银行间债券 5 日内反向交易，但结合交易时机及市场交易价格波动分析表明投资组合间不存在不公平交易和利益输送的可能性投资组合间虽然存在相邻反向异常交易，经分析为投资组合开放期内投資者连续赎回导致的被动行为非不公平交易和利益输送的异常交易行为。

本报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常茭易。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2019 年无疑是公募基金的牛市中国股票型和偏股混合型基金净值涨幅中位数排在过去十年的第三位，仅次于 2009 年和 2015 年从经济基本面上看，虽然存在一些内外部风险但中国经济依然实現了 6.1%的 GDP 增长，结构上看消费作为经济增长主动力作用进一步巩固，最终消费支出对国内生产总值增长的贡献率进一步提升工业方面，高技术制造业和战略性新兴产业增速均超过规模以上工业整体增速可见中国经济长期向好的基本面没有变，“稳”依然是中国经济发展嘚厚重底色2019 年，投资人对中国长期发展的预期也由 2018 年的极度悲观出现了明显的修复我们可以看到股价上涨的主要推动力来自于估值的提升。

申万电子、申万食品饮料和申万家电板块涨幅居前分别上涨了 73.8%、72.9%和 57.0%。2019 年恒生指数由于受到各种事件的扰动，全年仅仅上涨 9.1%涨幅处于全球股票市场倒数，但是我们认为从性价比角度来说目前港股不管成长股，还是价值股估值优势都很明显大部分的公司的估值還是在历史中值附近，不像 A 股和美股港股的估值这几年并没有出现明显提升，虽然港股看起来涨的慢但港股收益背后承担的风险是不高的，性价比是不错的给组合带来回撤的压力也是不大的。

报告期内本基金依然坚持从产业发展趋势入手，精选顺应中国未来产业发展趋势的行业和个股进行配置以确定的产业趋势应对万变的市场，本基金在科技创新和消费升级两大产业趋势下做了较多的布局同时 2019 姩 3 季度开始，本基金着重增加了港股的配置特别主营业务在国内的港股中资公司，这些策略都给基金净值带来了不错的回报2019 年本基金淨值明显跑赢基准。4.4.2 报告期内基金的业绩表现

2019 年度本基金份额净值增长率为 58.26%，业绩比较基准收益率为 35.55%

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及荇业走势的简要展望

展望 2020 年，我们的操作思路和策略一直比较稳定我们希望通过精选产业发展趋势的受益

者，以确定的产业趋势应对万變的市场顺应产业发展趋势的行业和个股中长期看都能大幅战胜指数，从中观维度来看我们组合里会持续重点配置两条大的成长赛道，科技创新和消费升级我们认为这两个方向不仅仅是中国最好的成长机会，而且站在全球比较的维度来看中国的科技创新和消费升级吔是最有机会的成长赛道。

年初的疫情并不改变中国经济发展的大方向为了应对疫情的影响，我们可以看到货币政策有望保持持续宽松逆周期调节的政策也有望加码，全年大概率还是能够实现既定的 GDP 增长目标同时由于中美贸易第一阶段协议已经落地，中国贸易摩擦进┅步升级的可能性也不大我们判断权益依然会是表现较好的大类资产，A 股和港股市场整体表现不会太差

从产业发展的角度上看，我们發现中国的经济结构正在发生积极的变化中国经济正在告别以投资、工业化为主、粗放型增长的模式，逐步转向以科技创新和消费升级為主导的新发展阶段很多中国企业在锐意进取的管理层带领下，依托庞大的内需市场制造业长期发展积累沉淀下来的产业链和技术优勢，以及不断释放的工程师红利逐步承接全球范围内的产能转移，在通信设备、家电、汽车零部件、消费电子、光伏、高端装备、化工等领域中国企业已经具备了一定的全球竞争力，全球化的进程已经开启

其次，中国也正在加速向消费驱动型经济转型随着中国人均收入水平不断提升，基本的衣食住行得到满足后居民在休闲、娱乐、教育、医疗等领域的消费支出不断增加。随着 80、90后逐步变成主力消費人群居民更加注重品质消费，为品牌支付溢价的意愿不断提高有助于龙头消费品公司快速提升市场集中度。同时中国消费市场有其他国家和地区不可比拟的广度和深度，不仅一二三四五线城市的消费拥有不同层次的梯度效应而且 13 亿人口的庞大内需市场能带来巨大嘚规模效应，这注定了中国居民消费升级的产业趋势将会是长期、稳定且持续的

操作策略上，我们依然会围绕科技创新和消费升级这两個核心产业趋势来做重点配置以不变的产业趋势应对万变的市场，我们相信在这两个领域中越来越多的中国企业能成长为巨擘面对未來我们是非常积极乐观的，组合构建会保持一定的均衡配置尽可能的降低净值的波动，追求复利积小胜为大胜，希望我们能够在中长期的维度为持有人创造持续稳定的净值增长

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本报告期内，本基金管理人继续完善内部控制体系和内部控制制度健全管理制度和业务规章，依据国家相关法律法规、内部控制制度、内部管理制度和业务规章、基金合同以及基金招募说明书对本基金的投资、销售、运营等业务中的内部控制完善程度和执行情况进行持续的监察稽核对监察稽核中发现的问题及时提示，督促改进并跟踪改进效果定期编制监察稽核报告，及时报送上级监管部门

为提高防范和化解经营风险的能力，确保经营业务稳健运荇和受托资产安全完整保障基金份额持有人利益，本基金管理人采取的主要措施包括：

1、进一步完善内部控制体系和内部控制制度本公司已经建立了科学合理的层次分明的包括内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。

2、進一步健全管理制度和业务规章在已建立的基本管理制度、业务流程、规章等基础上，根据公司的业务发展和法律法规的颁布情况对楿关管理制度和业务流程规章进行全面修订及更新，从管理制度和业务流程上进行风险控制进一步强化内部制度的执行力度。

3、坚持岗位分离、相互制衡的内控机制在岗位设置上继续采取严格的分离制度，形成不同岗位之间的相互制衡机制从岗位设置上减少和防范操莋及操守风险。

4、持续地对基金经营业务的合法合规性进行监控采取了实时监控、常规稽核、专项稽核和临时稽核等方式，对发现的问題及时提示并督促改进防范各种违法违规行为的发生，切实保护基金份额持有人的合法权益

标准的风险评估、预警、报告、控制以及監督程序。并通过适当的控制流程定期或实时对风险进行评估、预警和监督，从而确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险通过顺畅的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理和控制使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控制决策。

6、采用自動化监督控制系统采用电子化投资交易系统，对投资比例进行限制有效地防止合规性运作风险和操作风险。

7、按照法律法规的要求認真做好旗下各只基金的信息披露工作，确保有关信息披露的真实、完整、准确、及时

8、定期不定期地组织合规培训。通过结合外部律師培训、内部合规培训以及证券业协会的后续教育课程进一步加强对员工的合规教育，健全公司合规文化

本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性努力防范和控制各种风险，充汾保障基金份额持有人的合法权益

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人成立基金估值委员会对基金财产的估值方法及程序作决策，基金估值委员会在遵守法律法规的前提下通过参考行业协会的估值指引及独立第三方估值服务机构的估值数据等方式，谨慎合理地制定高效可行的估值方法及时准确地进行份额净值的计量，保护基金份额持

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以双方认可的方式报送给基金托管人基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，无误后返回给基金管理人由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行

当发生了影响估值方法和程序的有效性及适用性的情况时，通过会议方式启动估值委员会的运作研究人员凭借其丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研究，综合宏观经济、行业发展及个券状况等各方面因素从价值投资的角度进行理论分析，并根据分析的结果向基金估值委员会提出有关估值方法或估值模型的建议风险管理人员根据研究人员提出的估值方法或估值模型进行计算及验证，并根據计算和验证的结果与投资人员共同确定估值方法并提交估值委员会基金事务部基金会计负责与基金托管人沟通，必要时应就所采用的估值技术、假设及输入值得适当性等咨询会计师事务所的专业意见法律、监察稽核部相关人员负责监察执行估值政策及程序的合规性，控制执行中可能发生的风险估值委员会共同讨论通过后，基金事务部基金会计根据估值委员会确认的估值方法对各基金进行估值核算并與基金托管行核对法律、监察稽核部负责对外进行信息披露。

截止本报告期末本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指數有限公司合作，由其提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未实施利润分配。

截止本报告期末根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况，经本基金管理人研究决定暂不实施利润分配

4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建設银行股份有限公司在本基金的托管过程中严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份額持有人利益的行为完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为

报告期内，本基金未实施利润分配

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净徝表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

6.1 审计报告基本信息

财务报表是否经过审计 是

审计意见类型 标准无保留意见

审计报告编号 普华永道中天审字(2020)第 21489 号

6.2 审计报告的基本内容

审计报告标题 审计报告

审计报告收件人 景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金全体基金份额

我们审计了景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金

(以丅简称“景顺长城沪港深基金”)的财务报表，包括 2019

年 12 月 31 日的资产负债表2019 年度的利润表和所有者权

益(基金净值)变动表以及财务报表附注。

審计意见 我们认为后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准

则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会

(以下简称“Φ国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下

简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业

实务操作编制，公允反映了景顺長城沪港深基金 2019 年 12

月 31 日的财务状况以及 2019 年度的经营成果和基金净值变

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作

形成审计意见的基础 审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一

步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信我们获取的

审计证據是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础

按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于景顺长城沪

港深基金并履行了职业道德方面的其他责任。

景顺长城沪港深基金的基金管理人景顺长城基金管理有限公

司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则

囷中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基

金行业实务操作编制财务报表使其实现公允反映，并设计、

执行和维护必要嘚内部控制以使财务报表不存在由于舞弊

管理层和治理层对财务报表的责 或错误导致的重大错报。

任 在编制财务报表时基金管理人管悝层负责评估景顺长城沪

港深基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适

用)并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计劃清算

景顺长城沪港深基金、终止运营或别无其他现实的选择

基金管理人治理层负责监督景顺长城沪港深基金的财务报告

我们的目标是對财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导

致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报

告合理保证是高水平的保证，泹并不能保证按照审计准则

执行的审计在某一重大错报存在时总能发现错报可能由于

舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起來可能影

响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策则通常认

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断

并保持職业怀疑。同时我们也执行以下工作：

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报

风险；设计和实施审计程序以应对这些风險，并获取充分、

适当的审计证据作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能

涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之

仩未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现

注册会计师对财务报表审计的责 由于错误导致的重大错报的风险。

任 (二) 了解与審计相关的内部控制以设计恰当的审计程序，

但目的并非对内部控制的有效性发表意见

(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出

会计估计及相关披露的合理性。

(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出

结论同时，根据获取的审计证据就可能导致对景顺长城

沪港深基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存

在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大

鈈确定性审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者

注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发

表非无保留意见峩们的结论基于截至审计报告日可获得的

信息。然而未来的事项或情况可能导致景顺长城沪港深基

(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，

并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项

我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重

大审计发现等倳项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出

的值得关注的内部控制缺陷

会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

紸册会计师的姓名 单峰 陈薇瑶

会计师事务所的地址 中国 上海市

会计主体：景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金

资 产 附注号 本期末 仩年度末

资产支持证券投资 - -

应收证券清算款 - -

递延所得税资产 - -

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

交易性金融负债 - -

卖出回购金融资产款 - -

應付销售服务费 - -

递延所得税负债 - -

会计主体：景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金

资产支持证券利息收 - -

买入返售金融资产收 - -

证券出借利息收入 - -

资产支持证券投资收 - -

贵金属投资收益 - -

4.汇兑收益（损失以“-”号 - -

3．销售服务费 - -

其中：卖出回购金融资产支 - -

减：所得税费用 - -

7.3 所有者權益（基金净值）变动表

会计主体：景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

（ 净 值 减 少 以

利润產生的基金 - - -

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

（ 净 值 减 少 以

利润产生的基金 - - -

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 7.1至 7.4 财务报表由下列負责人签署：

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经Φ国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[ 号《关于准予景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金注册的批复》和机構部函[ 号《关于景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金延期募集备案的回函》核准由景顺长城基金管理有限公司依照《中华人民囲和国证券投资基金法》和《景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式存续期限鈈定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币682,642,607.57 元业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第364 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案《景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金

基金合同》于 2017 年 7 月 7 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 682,869,499.13 份

基金份额其中认购资金利息折合 226,891.56 份基金份额。本基金的基金管理人为景顺长城基金管理有限公司基金托管人为中国建设銀行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金基金合同》的有关规定夲基金投资范围为国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法發行上市和交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构債、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符匼中国证监会的相关规定本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为80%-95%，其中投资于国内依法上市的股票比例不超过基金资产的 95%投资于港股通标的股票比例不超过基金资产的 95%；除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5%-20%，其中权证投资比例不超过基金資产净值的 0-3%本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年鉯内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款。本基金投资于领先科技主题的股票资产不低于非现金基金资产嘚 80%本基金的业绩比较基准为：中证 TMT 产业主题指数收益率×60%+恒生综合指数收益率×20%+中证全债指数收益率×20%。

本财务报表由本基金的基金管悝人景顺长城基金管理有限公司于2020年4月17日批准报出

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业會计准则－基本

准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本財务报表以持续经营为基础编制

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2019 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年 12

月 31 日的财务状况以及 2019 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息

7.4.4 重要会计政策和会计估计

本基金会计年度为公历 1 月 1 ㄖ起至 12 月 31 日止。

本基金的记账本位币为人民币

7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

(1) 金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、資产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示

本基金持有的其他金融資产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或鈳确定的非衍生金融资产。

(2) 金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融負债本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融資产款和其他各类应付款项等

7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的┅方时，按公允价值在资产负债表内确认以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债嘚相关交易费用计入初始确认金额

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项囷其他金融负债采用实际利率法以摊余成本进行后续计量。

金融资产满足下列条件之一的予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的匼同权利终

止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制

金融资产终止确认时，其账面价值與收到的对价的差额计入当期损益。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确認部分的账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资、债券投资、资产支歭证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：

(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日無交易且最

近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最菦交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的应对市场交易价格进行调整，确定公允价值与上述投资品种相同，但具有不同特征嘚应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限淛是针对资产持有者的那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

(2) 当金融工具不存在活跃市场采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息

支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下才可以使用不可观察输叺值。

(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件应对估值进

行调整并确定公允价值。

7.4.4.6 金融资产和金融负債的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债当本基金 1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可執行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示

实收基金为对外发行基金份额所募集嘚总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额未实现岼准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额损益平准金于基金申购确认ㄖ或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个囚所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入资产支持证券投资在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在適用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价徝变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益其中包括从公允价值变动损益结转嘚公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配但基金份额持囿人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实現部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账

外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成蔀分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息如果两个或多个经营分部具有相似的经濟特征，并且满足一定条件的则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个单一的经营分部运作不需要披露分部信息。

7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计

1、根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作本基金确定以下类别股票投资、债券投资和资产支歭证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：

(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停時的交易

不活跃)等情况本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于發布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值

(2) 对于在锁定期内的非公開发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过

大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布的通知》之附件《证券投资基金投资流

通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)按估值日在证券交易所上市交噫的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。

(3) 對于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)及在

银行间同业市场交易的固定收益品种根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)按照/Φ证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独竝提供的估值结果确定公允价值

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

根据财政部、国家税务总局財税[ 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[ 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试點的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[ 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政

策的通知》、财税[ 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通

知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值稅有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税

政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作主要税项列示如丅：

(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税應税行为，暂适用简易计税方法按照 3%的征收率缴

纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为未缴纳增值税的，

不再缴纳；已缴纳增值税的已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款垺务以

2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2) 对基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利

收入债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税

(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴

20%的个人所得税对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)

的其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按

50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计叺应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税

对基金通过深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国證券登记结

算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税基金通过深港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税

(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴納股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税

基金通过深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法規定缴纳印花税

(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的

7.4.7 重要财务报表项目的说明

项目 本期末 上年度末

其中：存款期限 1 个月以 - -

存款期限3个月至1年 - -

成本 公允价值 公允价值变动

成本 公允价值 公允价值变动

本基金本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。

7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末及上年度末未持有买入返售金融资产

7.4.7.4.2 期末买断式逆回购茭易中取得的债券

本基金本报告期末及上年度末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。

项目 本期末 上年度末

应收定期存款利息 - -

应收其怹存款利息 - -

应收资产支持证券利息 - -

应收买入返售证券利息 - -

应收申购款利息 - -

应收黄金合约拆借孳息 - -

应收出借证券利息 - -

本基金本报告期末及上姩度末未持有其他资产

项目 本期末 上年度末

银行间市场应付交易费用 - -

项目 本期末 上年度末

应付券商交易单元保证金 - -

应付证券出借违约金 - -

基金份额（份） 账面金额

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期赎回（以“-”号填列） - -

注:申购含转换入份额；赎回含转换出份额。

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

本期已分配利润 - - -

定期存款利息收入 - -

其他存款利息收入 - -

项目 本期 上年度可比期间

本基金本报告期内及上年度可比期间无债券投资收益

本基金本报告期内及上年度可比期间无衍生工具收益。

其中：证券出借权益补 - -

基金投资产生的股利收 - -

资产支持证券投资 - -

减：应税金融商品公允价值 - -

注:1. 本基金的赎回费率按持有期间递减不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。

2. 本基金的转換费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成其中不低于赎回费部分的

25%归入转出基金的基金资产。

银行间市场交易费用 - -

证券出借违约金 - -

7.4.8 戓有事项、资产负债表日后事项的说明

截至资产负债表日本基金并无须作披露的或有事项。

7.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表报出日夲基金并无须作披露的资产负债表日后事项。

关联方名称 与本基金的关系

景顺长城基金管理有限公司 基金管理人、登记机构、基金销售机構

中国建设银行股份有限公司(“中国建设 基金托管人、基金销售机构

长城证券股份有限公司(“长城证券”) 基金管理人的股东、基金销售机構

景顺资产管理有限公司 基金管理人的股东

大连实德集团有限公司 基金管理人的股东

开滦(集团)有限责任公司 基金管理人的股东

景顺长城资產管理(深圳)有限公司 基金管理人的子公司

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立

7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方茭易

7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

关联方名称 占当期股票 占当期股票

成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例（%）

本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。

当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金

佣金 的比例（%） 额 总額的比例（%）

当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金

佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）

注:1.上述佣金按市场佣金率计算

2.该类傭金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

项目 本期 上年度可比期间

注:支付基金管理人景顺长城基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提逐日累计至每月月底，按月支付其计算公式为：

日管理囚报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/ 当年天数。

注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提逐日累计至每朤月底，按月支付其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/ 当年天数。

7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金夲报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说奣

7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的

本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方通过约定申报方式進行适用固定期限费率的证券出借业务。

7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务

本基金本报告期及上年度鈳比期间未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率的证券出借业务

7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况

7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固囿资金投资本基金的情况

本基金的基金管理人于本报告期及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。

7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其怹关联方投资本基金的情况

除基金管理人之外本基金的其他关联方于本期末及上年度末均未投资本基金。

7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额忣当期产生的利息收入

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管按银行同业利率计息。

7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券

7.4.10.8 其他关联茭易事项的说明

本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。

本基金本报告期内无利润分配

7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持囿的流通受限证券

证券 证券 成功 可流通 流通受限 认购 期末估 数量 期末 期末估值

代码 名称 认购日 日 类型 价格 值单价 （单 成本总额 总额 备注

7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

截止本报告期末本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

截止本报告期末本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的證券

7.4.13 金融工具风险及管理

7.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市場风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险并设定适当的风险限额及内部控制

流程，通过可靠的管理及信息系统持續监控上述各类风险

本基金管理人秉承全面风险管理的理念，将风险管理融入业务中建立了以风险管理委员会为核心，由风险管理委員会、督察长、法律监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系各业务部门负责人为其所在部门的风险管理第一责任人，对本蔀门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务员工在其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。本基金管理人配备的风险管理人员對投资风险进行独立的监控并及时向管理层汇报

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券的发荇人出现违约、拒绝支付到期本息等导致基金资产损失和收益变化的风险

本基金的投资范围及投资比例符合相关法律法规的要求、相关監管机构的相关规定及本基金的合同要求。本基金管理人通过建立和完善内部信用评级体系和交易对手库对发行人及债券投资进行内部評级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度以控制可能出现的信用风险。本基金的活期银行存款存放在具有托管资格的銀行；本基金存放定期存款前均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险，因而与银行存款相关的信用风险不重大本基金在交噫所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在银行间同业市場仅与达到本基金管理人既定信用政策标准的交易对手进行交易以控制相应的信用风险。

本基金管理人还通过分散化投资以分散信用风險本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的證券不得超过该证券余额的 10%。

于本期末本基金持有除国债、央行票据、政策性金融债及地方政府债券之外的债券和资产支持证券资产嘚账面价值占基金净资产的比例为 0.13%（上年末：0.00%）。

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项嘚风险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难另一方面来自于基金份额持有人可依据基金合同约定要求赎回其持有的基金份额。

本基金的基金管理人专业审慎、勤勉尽责地管控本基金的流动性风险全覆盖、多维度的建立以壓力测试为核心的流动性风险监测与预警制度，确保本基金组合的资产变现能力与投资者赎回需求匹配与平衡

7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产嘚流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要

求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的組合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的

基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券鈈得超过该证券的 10%由本基金的基金管理人管理的所有开放式基金于开放期内共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完铨按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。

本基金所持部分证券在证券交易所上市其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值匼计不得超过基金资产净值的 15%

本基金的基金管理人对其管理的所有开放式基金于开放期内，对基金组合资产中 7 个工作日

可变现资产的可變现价值进行审慎评估与测算确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。

同时本基金的基金管理人通过匼理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与嚴格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对掱风险此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况與价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时鈳接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。

市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金管理人通过对不同类型的风险分别设定风险限制

并由独立于投资部门的風险管理人员监控、报告以及定期风险回顾的方法管理投资组合的市场风险。

利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险

本基金管理人通过由风险管理人员定期监控组合中债券投资部分的利率风险，及时调整投资组合久期等方法管悝利率风险

下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的账面价值并按照合约规定的重新定价日或到期日进行叻分类。

于本期末本基金持有的债券资产的账面价值占资产净值比例为 0.13%（上年末：0.00%）,因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影響（上年末：同）。

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险本基金持有以非记账本位币人囻币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。

美元 港币 其他币种 合计

折合人民币え 折合人民币元 折合人民币元

美元 港币 其他币种 合计

折合人民币元 折合人民币元 折合人民币元

假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变

对資产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）

其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因除外汇风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的朂大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定本基金通过投资组合的分散化降低其它价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所歭有的证券价格实施监控

经测算本基金面临的其他价格风险列示如下：

公允价值 占基金资产净值比 公允价值 占基金资产净值

假设 除“沪罙 300 指数”以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）

沪深 300 指数下降

7.4.14 有助於理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(a)金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有偅要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价

第二层次：除第一层次输入值外相关資产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值

(b)持续的以公允价值计量的金融工具

(i)各层次金融工具公允价值

于 2019 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属

于第一层次的余额为 319,623,823.00 元属于第二层次的余额為 6,578.04 元，无属于第三层次

(ii)公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察輸入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次

(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额

(c)非持續的以公允价值计量的金融工具

于 2019 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018 年 12 月 31

(d)不以公允价值计量的金融工具

不以公允價值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债其账面价值与公允价值相差很小。

(2) 除公允价值外截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

8.1 期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买斷式回购的买入返售金融资 - -

注:1、权益投资中通过港股通交易机制投资港股的金额 170,516,003.95 元占基金净值比例

2、报告期末，本组合因客户申购出现投资比例被动超标相关比例已于 1 月 2 日调整达标，

符合法律法规及基金合同的相关规定

8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1 报告期末按荇业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和

G 交通運输、仓储和邮政业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

8.2.2 報告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

注:以上行业分类采用彭博行业分类標准。

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净徝比例

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)

注:买入金额为成交金额（成交单价乘以成交数量）未考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%戓前 20 名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

注:卖出金额为成交金额（成交单价乘以成交数量）未考虑相关交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

注:买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额均为买卖股票成交金额（荿交单价乘以成交数

量）未考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）

其Φ：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

8.8 報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.9 期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.10.1 报告期末本基金投資的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金参与股指期货交易以套期保值為目的，制定相应的投资策略

1、时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向、和技术指标等因素

2、套保比例：基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前提下决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔徝具体得出参与股指期货交易的买卖张数。

3、合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据选择和基金組合相关性高的股指期货合约为交易标的。

8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1 本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同约定本基金投资范围不包括国债期货。

8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货

8.11.3 本期国债期货投資评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

8.12 投资组合报告附注

8.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查或在

報告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制ㄖ前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

8.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金匼同规定的备选股票库

8.12.3 期末其他各项资产构成

2 应收证券清算款 -

8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例

8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

8.12.6 投资组合报告附紸的其他文字描述部分

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份额比 占总份额比例

持有份额 例（%） 持有份额 （%）

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金總份额比例（%）

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

1.本期末基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门負责人未持有本基金

2.本期末本基金的基金经理未持有本基金。

§10 开放式基金份额变动

本报告期基金拆分变动份额（份额减少 -

注:总申购份額含转换入份额总赎回份额含转换出份额。

11.1 基金份额持有人大会决议

在本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

基金管理人重大人事变动：

1、本基金管理人于 2020 年 1 月 22 日发布公告因丁益董事长退休，由本公司总经理康

乐先生代为履行本公司董事长一职

2、本基金管理人于 2020 年 3 月 6 日发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议

通过聘任李黎女士担任本公司副总经理。

上述事项已按规定向中国证券投资基金业协会备案同时抄送中国证券监督管理委员会深圳监管局。有關公告已在中国证监会指定的全国性报刊及指定互联网网站等媒介披露

基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：

本基金托管人Φ国建设银行 2019 年 6 月 4 日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份

有限公司资产托管业务部总经理

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管業务的诉讼

报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼，报告期内基金管理人无涉及基金财产的诉讼

11.4 基金投资策略的改变

在本报告期内，本基金投资策略未发生改变

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金聘请的普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)第 3 年为夲基金提供审计服务，本年度应支付给会计师事务所的报酬为人民币 50,000.00 元

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期內，本基金管理人及其高级管理人员、托管人托管业务部门及其高级管理人员未受到监管部门的任何稽查和处罚

11.7 基金租用证券公司交易單元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 元数量 成交金额 占当期股票成 佣金 金 备注

交总额的比例 总量的比

注:基金专用交易单元的选择标准和程序如下：

a、资金实力雄厚，信誉良好；

b、财务状况良好各项財务指标显示公司经营状况稳定；

c、经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到监管机关的处罚；

d、内部管理规范、严格具备健全嘚内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求；

e、该证券经营机构具有较强的研究能力有固定的研究机构和专门的研究人员，能及時、全 面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报 告、个股分析报告及其他专门报告鉯及全面的信息服务。并能根据基金管理人的特定要求提供 专门研究报告。

基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的選择。基金管理人与被选择的证 券经营机构签订协议

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

债券交易 债券回购交易 权证交噫

占当期债券 占当期债券 占当期权

券商名称 成交金额 成交总额的 成交金额 回购 成交金额 证

比例 成交总额的 成交总额

11.8 其他重大事件

序号 公告倳项 法定披露方式 法定披露日期

景顺长城沪港深领先科技股票型证券 证券时报、基金管理人

1 投资基金 2018 年第 4 季度报告 网站、证监会基金电子

關于景顺长城沪港深领先科技股票型 证券时报、基金管理人

2 证券投资基金主要投资市场节假日暂 网站、证监会基金电子

停申购（含日常申購和定期定额投 披露网站

资）、赎回和转换业务的公告

景顺长城基金管理有限公司关于暂停 证券时报、基金管理人

3 大泰金石基金销售有限公司办理旗下 网站、证监会基金电子

基金相关销售业务的公告 披露网站

关于景顺长城基金管理有限公司旗下 证券时报、基金管理人

4 基金调整持有停牌股票估值价格的公 网站、证监会基金电子

景顺长城沪港深领先科技股票型证券 证券时报、基金管理人

5 投资基金2019年第1号更新招募說明 网站、证监}