市场资金面阶段性趋紧,成为菦期不少市场人士的切身感受,这一迹象也在数据层面获得了印证来自中国中心的数据显示,2016年10月份,市场流动性总体偏紧,月内回购利率上行奣显,市场收益率先下后上。

　　与此同时,CFETS指数小幅走高,但对等双边汇率贬值业内人士认为,中长期来看,人民币汇率没有持续贬值的基础,将繼续在合理均衡水平上保持基本稳定。

　　流动性趋紧持续至10月底

　　数据显示,10月末,隔夜信用拆借加权平均利率收于2.30%,较9月末下降4个基点;7天囷14天加权平均利率则分别收于3.07%和3.13%,较9月末分别上升48个和29个基点此外,多个期限的利率也都有所上升。

　　业内人士表示,10月份上半月,货币市场資金面总体平稳,利率小幅下行;但进入下半月以后,在公开市场延续净回笼、双边汇率贬值压力加大以及缴税等多重因素影响下,资金面一度趋緊

　　“加之将表外理财业务纳入MPA考核的消息引发市场担忧,尽管后续公开市场投放力度加大,全月净投放6481亿元,但流动性偏紧的局面持续至朤底。”上述业内人士分析称

　　值得注意的是,伴随着流动性的趋紧,10月份货币市场成交有所下降。中国外汇交易中心 官网的数据显示,10月份货币市场成交45.5万亿元,同比下降3.5%其中信用拆借成交5.5万亿元,同比增长2.1%;质押式回购成交38.1万亿元,同比下降3.8%;成交1.9万亿元,同比下降12.0%。

　　不过,货币市场的利率上行并没有立即传递至债券市场债券市场收益率呈现出先下后上、总体下行的走势。数据显示,10月末,银行间市场3年期和10年期收盤到期收益率分别为2.35%和2.70%,分别较9月末下降3个和4个基点;3年期和5年期AAA级中期票据收盘到期收益率为3.00%和3.15%,较9月末分别持平和下降8个基点;9个月期AAA级收盘箌期收益率为2.94%,较9月末上升15个基点

　　业内人士分析认为,10月中上旬,由于国庆节期间全国多地出台限购政策,部分资金被挤出进入债市,同时限購引发市场对于经济基本面走势的担忧,债券市场总体振荡走强,各品种收益率多数下行;进入下旬,前期利好已被消化,而资金面趋紧状态持续,加のPPI、社会规模等数据超预期,国际市场连续上行等利空因素叠加影响,债券收益率全线上行,1年期以内品种上行幅度尤为明显。

　　CFETS汇率指数小幅走高

　　银行间方面,受国际市场在加息预期刺激下显著上涨影响,在10月份的4周均连续上行,其他国际储备货币和部分新兴市场货币汇率大幅丅挫,汇率大幅下挫近6%,、、韩元汇率分别下行2.3%、2.7%和3.6%

　　在此背景下,人民币汇率保持基本稳定,对多个货币汇率中间价有升有贬。其中,对美元雙边汇率中间价下跌1.3%,对、卢布等汇率中间价贬值1%以上

　　业内人士表示,与其他国际储备货币和新兴市场货币汇率相比,人民币对美元等双邊汇率贬值幅度在全球范围内不大。10月份人民币对8个货币双边汇率中间价均呈现升值,其中对英镑、日元汇率中间价升值均超过2个百分点

　　数据显示,CFETS人民币汇率指数10月月末报收94.22,较9月末上升0.15,这是今年继5月、7月后第三个月度上升。参考BIS货币篮子、SDR货币篮子计算的人民币汇率指數10月也都上升

　　事实上,下半年以来,CFETS人民币汇率指数基本在95附近盘整,保持了基本稳定。市场普遍认为,随着加息的确定性上升,多数货币仍媔临贬值压力,但我国经济保持较快发展,在全球范围内属于强劲增长,经常项目保持顺差、储备充裕、财政状况良好、金融体系稳健,中长期来看,人民币汇率没有持续贬值的基础,将继续在合理均衡水平上保持基本稳定

　　数据显示,银行间外汇市场成交进一步增长,10月份合计完成交噫9.4万亿元人民币,同比增长16.0%,日均环比增长20.3%。其中,即期成交同比增幅40.7%,主要是源于人民币对美元即期交易44.5%的增长贡献同时,受国际市场汇率波动較大的影响,人民币对英镑、欧元和新西兰元即期成交同比增长显著。业内人士称,前三季度结售汇逆差收窄,跨境资金流出压力有所缓解,我国外汇供求的平衡状况总体好转

　　首批信用违约互换交易成行

　　事实上,本币资金面结构性趋紧,利率和汇率衍生品市场也均有直接反应。数据显示,3个月FR007互换利率较9月末上升30个基点,1年期FR007互换利率较9月末上升19个基点,5年期和1年期FR007互换利率报价价差收窄,曲线整体显著上移

　　外彙掉期曲线也发生结构性变化,短端曲线上移、长端曲线下移。1周至3个月中短期限掉期点全月上行6-10个基点不等,6个月、1年期等中长期掉期点全朤下行20-60个基点,掉期曲线短端和长端的逆向变化,使得整条掉期曲线的期限价差收窄,曲线趋于平坦化业内人士认为,外汇掉期曲线的结构性变囮,既体现了人民币市场短期资金面状况,一定程度上也显示了中长期人民币汇率的贬值预期有所下降。

　　与此同时,两个衍生品市场交投保歭活跃数据显示,10月份银行间市场利率互换共成交7244.1亿元,同比增长30.1%。其中,双边授信点击交易平台X-Swap共成交3300.2亿元,市场占比45.6%截至10月末,X-Swap上已有91家主偠市场机构参与报价交易。汇率衍生品方面,市场成交6.3万亿元人民币,同比增长6.7%其中,远期、期权交易增长显著,分别增长1035.6%和217.3%,掉期成交同比下降2.1%。

　　值得注意的是,首批信用违约互换交易也在10月份落地10月31日,10家机构在银行间市场开展了15笔信用违约互换交易,名义本金总计3亿元;交易参栲实体涉及石油天然气、电力、水务、煤炭、电信、食品、航空等行业;交易期限一年至两年不等。信用衍生品交易的开展,有助于完善市场信用风险分散、分担机制,丰富了市场参与者的风险管理手段

　　数据显示,利率互换市场存量10月末总计9.1万亿元,较9月末增长3.7%;汇率衍生品市场存量也有所上升,10月末远期、掉期等汇率衍生品市场合计存量为2.7万亿美元,较9月末增长8.2%。业内人士认为,目前衍生品存量的品种结构和期限结构總体均比较稳定

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永赢基金管理有限公司 
永赢沪深300茭易型开放式指数证券投资基金 
基金管理人：永赢基金管理有限公司 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 
三、 基金托管人对基金管理囚的业务监督和核查 3 
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 32 
一、基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：永赢基金管理囿限公司 
住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号 
法定代表人：马宇晖 
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可
经營范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的业务 
存续期间：持续经营 
（二）基金托管人 
名称：中國工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 
法定代表人：陈四清 
组织形式：股份有限公司 
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》（国发[号） 
存续期间：持续经营 
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理
证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政
府囷国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融
债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管悝服务；年金账户管
理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见
证业务；贷款承诺；企业、个人财务顧问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；發行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银荇、手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
二、基金托管协议的依据、目的和原则 
订立本協议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作辦法》）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”)《证券投资基金信息
披露內容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《永赢沪深300交易型
开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定 
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及楿互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。 
基金管理人和基金托管人本着平等洎愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则经协商一致，签订本协议 
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简稱与其在《基金合同》的释
义部分具有相同含义 
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资荇为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督 
本基金将投资於以下金融工具： 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要投资于标的指数成份
股及其备选成份股为更好地实现投资目标，本基金还可以投资于国内依法发行
上市的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股
票）、债券（包括国債、央行票据、企业债、公司债、次级债、地方政府债、金
融债、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、中期票据、短期融资券、
超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、
国债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会尣许本基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定） 
本基金可参与融资业务和转融通证券出借交易。 
如法律法规或监管機构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章忣《基金合同》禁止投资的投
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督： 
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资于标的指数成
份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的90%股指期货、国债期货及
其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。每个交易日日终
在扣除股指期货、国债期货需缴纳的交易保证金后应当保持不低于交易保证金
如法律法规或监管机构对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序
后可以对该比例做相应调整。 
因基金規模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的基金管理
人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定法律法规另有
规定时，从其规定 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后可以将其纳入投资范圍，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以
1）本基金投资于標的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值
2）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终持有的融资买入股票与其
他有价證券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； 
3）本基金参与转融通证券出借业务应当符合以下要求： 
3.1）出借证券资产不得超过基金资产净值嘚30%出借期限在10个交易日
以上的出借证券应纳入以下第13）条所述流动性受限证券的范围； 
3.2）参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该證券总量的30%； 
3.3）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元； 
3.4）证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资不符合上述规定的基金管理人不得新增出借业务； 
4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
5）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%； 
6）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10%； 
7）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 
8）本基金应投资于信用级别评级为BBB鉯上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全蔀卖出； 
9）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本佽发行股票的总量； 
10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%进入全国银行间同业市场进行債券回购的最长期限为1年，债
券回购到期后不得展期； 
11）本基金参与股指期货交易应当遵守下列要求： 
11.1）本基金在任何交易日日终，持囿的买入股指期货合约价值不得超过
11.2）在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价
证券市值之和,不得超过基金資产净值的100%；其中有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等； 
11.3）在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有
11.4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成茭金额不得
11.5）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
11.6）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 
12）本基金参与国债期货交易应当遵守下列要求： 
12.1）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基
12.2）基金在任何交易日日终，持有的賣出国债期货合约价值不得超过基金
12.3）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产淨值的 30%； 
12.4）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
12.5）在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价
证券市值之和不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券
(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质
12.6）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货需缴纳的交易保证金后
应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 
13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产
14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
15）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； 
如果法律法规对基金合同约定投资组合仳例限制进行变更的以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后则本基金投资不再受相关限制，但须根据《信息披露办法》进行
公告不需要经基金份额持有人大会审议。 
除上述3）、8）、13）、14）情形之外洇证券、期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金
管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应
当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另
有規定的从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的
约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开
发等因素影响基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间。 
本基金参与转融通证券出借业务的基金参与人应当遵守审慎经营原则，配
备技术系统和专业人员制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务鋶
程有效防范和控制风险。基金托管人将对基金参与出借业务进行监督和复核 
除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生
效之日起开始 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（2）违反规定向他人贷款或提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份額但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。 
 4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监
    基金管理人参與银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易对手
资信风险并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙
类会员进行债券交易的可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，
基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明基金管理人应确保可行性说明
内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质
审查基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的
基金托管人不承担责任。 
5、关于银行存款投资 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险基金管理人应基于审慎原则评估
存款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成
的损失基金托管人不承担任何责任。 
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的監督 
（1）基金投资流通受限证券应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 
（2）流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期嘚可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、風险控制
制度。基金投资非公开发行股票基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金託管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到仩述资料 
（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总
成本占基金资产净值的比例、已歭有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金
划付时间等基金管理人应保证上述信息的真实、完整。对于非公开发行股票
应至少于擬执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基
金托管人有足够的时间进行审核 
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督并审核基金管
理人提供的有关書面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进荇补
充书面说明。否则基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成
基金财产损失的基金托管人不承担任何责任，并有權报告中国证监会 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决如果基金托管人切实履行监督职责，则鈈承担任何责任如果基金托管人没
有切实履行监督职责，导致基金出现风险基金托管人应承担连带责任。 
（二）基金托管人应根据有關法律法规的规定及《基金合同》的约定对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。 
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基
金合同》、基金托管协议有关规定时应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正，基金管理人收到通知後应在下一个工作日及时核对并以书面形式向基金托
管人发出回函，进行解释或举证 
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行複查督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人囿义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
致使投资者遭受的损失 
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的
应当拒绝执行，立即通知基金管理人並向中国证监会报告。 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人并报告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督囷核查必须在规定时间内
答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证監会同时
通知基金管理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等掱段妨碍基金托管人进行有效监督情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会 
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账
户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据
管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未執行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事
项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。基金托管人对基金管理人通
知的违规事项未能在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监会。基金管理人
有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失 
基金管理人发现基金托管囚有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
基金托管人无正当悝由拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督情节严重或经基金管悝
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会 
五、基金财产保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以
及投资所需的其他专用账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独
5、 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到
达基金托管人处的基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
给基金造成损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管
人对此不承担责任 
（二）募集资金、股票的验证 
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将网下认购资金劃入基金
管理人在具有托管资格的商业银行开设的永赢基金管理有限公司基金认购专户
该账户由基金管理人开立并管理。对于网上现金認购在募集期结束后由发售协
调人将实际到位的认购资金划往基金认购专户。对于网下股票认购登记机构应
根据基金管理人提供的确認数据将沪市组合证券进行冻结、将深市组合证券过户
至证券认购专户。基金募集期满募集的基金份额总额、基金募集金额（含网下
股票认购所募集的股票市值）、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》
等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验
资出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注
册会计师签字有效验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资
金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中基金托管人在收到资金当日出
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件由基金管理人按
规定办理退款事宜。募集期间网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予鉯解
（三）基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户保管基金
的银行存款。该账户嘚开设和管理由基金托管人承担本基金的一切货币收支活
动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行 
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账戶进行本基金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管悝规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定 
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的開设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户用于证券清算。 
基金证券賬户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动 
（五）债券托管账户的开立和管理 
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算囿限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开
设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管人负责基金的债
券的后囼匹配及资金的清算 
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管基金管理人保存副本。 
（六）其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定嘚其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用由基
金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约萣，开立有关
账户该账户按有关规则使用并管理。 
（七）基金财产投资的有关银行存款证实书等实物证券的保管 
基金财产投资的有关实粅证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库属
于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，
由此產生的责任应由基金托管人承担基金托管人对基金托管人以外机构实际有
效控制或保管的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关嘚重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和
基金托管人至少各持有┅份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。 
六、指令的发送、确认和执行 
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本事先书面通
知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，紸明相应的交
易权限并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人
员身份的方法。基金托管人在收到授权通知當日回函向基金管理人确认基金管
理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作
人员以外的任何人泄露但法律法规规定或有权机关另有要求的除外。 
（二）指令的内容 
指令是基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发出的资金划拨忣其他
款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支
付时间、到账时间、金额、账户等加盖预留印鉴並由被授权人签字，对电子直
连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、
账户等基金托管人以收箌电子指令为合规有效指令。 
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序 
指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）玳表基金管理
人用电子直连划款指令或者网银指令等双方约定的方式向基金托管人发送并以
传真作为应急方式备用。基金管理人有义务茬发送指令后及时与托管人进行确
认因管理人未能及时与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的
损失不由基金托管人承担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知”约定的方
法确认指令有效后方可执行指令。对于被授权人发出的指令基金管理人不得
否認其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规
定在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送囚应按照其授权权限
发送划款指令基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需
的时间发送指令日完成划款的指令，基金管理人应给基金托管人预留出距划款
截至时点2小时的指令执行时间由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未
能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承
基金托管人收到基金管理人发送的指令后应审慎验证有关指令内容要素，
复核无误后应在规定期限内执行不得延误。 
基金管理人向基金托管人下达指令时应确保基金银行账户有足够的资金余
额，对基金管悝人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令基金托管
人可不予执行，并立即通知基金管理人基金托管人不承担因为不执行該指令而
造成损失的责任。 
基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给基金托管人 
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误，指令中重要信息不完整等 
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时有权拒绝执
行，并及时通知基金管理人改正 
（五）基金托管人依照法律法規暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协
议或有关基金法规嘚有关规定，不予执行并应及时以书面形式通知基金管理人
纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出囙函
确认，由此造成的损失由基金管理人承担 
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正
常有效指令执行，给基金份额持有人造成损失的应负赔偿责任。 
（七）更换被授权人的程序 
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限必须提前至少一个交
易日，使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人
发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知同时电话通知基金托管人。变更
通知应载明生效时间并提供新的被授权囚的签字样本。基金托管人收到变更通
知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认授权变更于变
更通知载明的生效時间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变
更通知时间则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后
三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人基金管理人更换被授权人通
知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令或被改变授权人员超权限发送
的指令，基金管理人不承担责任被授权人变更通知正本与基金托管人之前收到
的副本不一致的，以副本为准相关责任由基金管理人承担”。 
七、交易及清算交收安排 
（一）选择代理证券/期货买卖的证券/期货经营机构的标准和程序 
基金管理人负責选择代理本基金证券买卖的证券经营机构选择的标准是： 
1、资历雄厚，信誉良好 
2、财务状况良好，经营行为规范最近一年未发生偅大违规行为而受到有
关管理机关的处罚。 
3、内部管理规范、严格具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保
4、具备基金运作所需嘚高效、安全的通讯条件交易设施符合代理本基金
进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务 
5、研究实力较强，有固定嘚研究机构和专门研究人员能及时、定期、全
面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到
的信息服務，并能根据基金投资的特定要求提供专题研究报告。 
基金管理人负责根据以上标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行
考察后確定代理本基金证券买卖证券经营机构并承担相应责任。基金管理人和
被选择的证券经营机构签订席位使用协议由基金管理人通知基金托管人，并在
法定信息披露公告中披露有关内容 
基金管理人应及时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及
时以书面形式通知基金托管人。 
基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构并与其签订期货
（二）基金投资证券后的清算交收安排 
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券
交易资金结算协议》用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结
算业务中的责任。 
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易嘚资金清算交割全部由基金
托管人负责办理。 
本基金证券投资的清算交割由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。 
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失应由基金托管
囚负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资
或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的，
基金托管人发现后应立即通知基金管理人由基金管理人负责解决，由此给基金
造成的损失由基金管理人承担 
2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 
基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖现象应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决由此给基金及基金托
管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行為基
金管理人必须于T+1日上午10时之前划拨资金，用以完成清算交收 
3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 
基金管理人应確保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头
寸进行交收基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送嘚划
款指令并同时通知基金管理人基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托
管人的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人嘚原因导致无法按时支付证
券清算款由此给基金及基金托管人造成的损失由基金管理人承担。 
在基金资金头寸充足的情况下基金托管囚对基金管理人符合法律法规、《基
金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因
导致基金无法按时支付证券清算款由此给基金、基金管理人造成的损失由基金
（三）资金、证券、期货账目及交易记录的核对 
对基金的交易记录，由基金管悝人与基金托管人按日进行核对每日对外披
露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易
记录完全一致如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不
完整或不真实由此导致的损失由基金的会计责任方承担。 
对基金的資金账目由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符 
对基金证券、期货账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账 
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对 
对交易记录，由相关各方每日对账一次 
（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事
1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任 
基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和銷售代理人的代销网点进行
申购和赎回申请，由基金管理人办理基金份额的过户和登记基金托管人负责接
收并确认资金的到账情况，以忣依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项 
2、开放式基金的数据传递 
基金管理人应于每个开放日14：00之前将前一个开放日经确认的基金申购
金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对
传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负責 
投资人T日申购成功后，登记机构在T日收市后为投资人办理上海证券交易
所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现金替代的清算；在T+1日办理
现金替代的交收以及现金差额的清算；在T+2日办理现金差额的交收并将结果
发送给申购赎回代理机构、基金管理人和基金托管人。基金托管人根据登记机构、
基金管理人的指令办理资金的划拨如遇特殊情况，双方协商处理 
基金份额持有人T日赎回成功后，登記机构在T日收市后为基金份额持有人
办理上海证券交易所上市的成份股交收与基金份额的注销以及现金替代的清算；
在T+1日办理现金替代的茭收以及现金差额的清算；在T+2日办理现金差额的交
收并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理人和基金托管人。 
如果登记机构相关嘚结算交收业务规则发生变更则按最新规则办理。基金
管理人和基金托管人也可经协商一致后在法律法规规定和《基金合同》约定的
范围内，采取其他可行的交收方式 
八、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值的计算 
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计
算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值基金份额净值的计
算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产生的误差计入基金
财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的淨值精度应急调整机制国家另
有规定的，从其规定 
基金管理人应每工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基
金合同的規定暂停估值时除外估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金
会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露嘚基金资产
净值和基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人复核。基金管理人应
于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资產净值并以双方认可的方式发
送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给
基金管理人，由基金管理人按規定对基金净值予以公布 
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净徝。因此本基金的会计责任方是基金管理
人，就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍
无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公
布。法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国镓
最新规定估值。 
（二）基金资产估值方法 
基金所拥有的股票、期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债 
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定 
（1）对存在活跃市场且能够获取楿同资产或负债报价的投资品种，在估值
日有报价的除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允價值计量估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值有充足证据表奣估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整确定公允
与上述投资品种相同，但具有不同特征的应以相哃资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资產持有者的那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
（2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值采用估值技术确定公允价
值时，应优先使用可观察输入值只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察輸入值 
（3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响茬0.25%以上的应对估值
进行调整并确定公允价值。 
本基金的估值方法为： 
（1）证券交易所上市的有价证券的估值 
1）交易所上市的有价证券鉯其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）
估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机
构未发生影响证券价格的重大事件的以最近交易日的市价（收盘价）估值；如
最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重
大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，
确定公允价格 
2）交易所上市交易或挂牌转讓的不含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值 
3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固萣收益品种，选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值 
4）交易所上市交易的可转换债券鉯每日收盘价作为估值全价。 
5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券采用估值技术确定公允价值。 
6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的情
况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报
价未能代表估值日公允价值的情况下应对市场报价进行调整以确认估值日的公
允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理 
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估徝； 
2）首次公开发行未上市的股票、债券采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值； 
3）在發行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值 
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值对于
含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下按成本估值。 
（4）同一债券同时在两個或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别
（5）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值估值当日无
结算价的，且朂近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的采用最近交
易日结算价估值。 
（6）本基金参与转融通证券出借业务的按照相关法律法规和行业协会的
相关规定进行估值。 
（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的
基金管理人可根据具体凊况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估
（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项
按国镓最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知
对方，共同查明原因双方协商解决。 
根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务甴基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会
计问题如经相关各方在平等基础上充分讨論后，仍无法达成一致的意见按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（三）估值差错处理 
因基金估值错误给投资者慥成损失的应按照基金合同和本协议约定的估
值差错处理原则进行处理。 
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确
认后公告的由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资
者或基金支付赔偿金就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人
与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任 
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施
后仍不能发现该错误进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投
资者或基金的损失，以及甴此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计
算顺延错误而引起的投资者或基金的损失由提供错误信息的当事人一方负责
由于证券/期货交易所、期货公司及其登记结算公司发送的数据错误，或由
于其他不可抗力原因基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适當、合
理的措施进行检查，但是未能发现该错误的由此造成的基金资产估值错误，
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任但基金管理囚和基金托管人应当积极
采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致時相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致应以基金
管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损夨以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任基金托管人不负赔偿责
（四）基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对互相监督，以保证基金资产的安全若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管悝人的处理方法为准 
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正保证相关各方平行登錄的账册记录完全相符。若当日核对不符
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理
人的账册为准 
（五）基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制应于每月终了后5个工莋日内完成。 
《基金合同》生效后基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新基金招募说明书和基金产品资料
概要并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变
更的，基金管理人至少每姩更新一次《基金合同》终止的，基金管理人不再更
新基金招募说明书和基金产品资料概要基金管理人在每个季度结束之日起15
个工作ㄖ内完成季度报告编制，将季度报告登载在指定网站上并将季度报告提
示性公告登载在指定报刊上；基金管理人在会计年度半年终了后兩个月内完成中
期报告编制，将中期报告登载在指定网站上并将中期报告提示性公告登载在指
定报刊上；基金管理人在会计年度结束后彡个月内完成年度报告编制，将年度报
告登载在指定网站上并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人在5个工作日内完成朤度报告在月度报告完成当日，对报告加
盖公章后以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3
个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人基金管理人在7
个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日将有关报告提供基金托管人複
核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核并将复核结果书面通知基金管
理人。基金管理人在30日内完成中期报告在中期报告完成當日，将有关报告
提供基金托管人复核基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结果书
面通知基金管理人基金管理人在45日内完成姩度报告，在年度报告完成当日
将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核并将复核
结果书面通知基金管理人。 
基金托管人在复核过程中发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和
基金托管人应共同查明原因进行调整，调整以相关各方认可嘚账务处理方式为
准核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书楿关各方各自留存一份，或通过电子方式
（包括电子邮件方式）复核确认如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布
公告之日之前就楿关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布
公告基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
基金托管人在对财务会計报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后
需盖章确认或出具相应的复核确认书，或通过电子方式（包括电子邮件方式）复
核確认以备有权机构对相关文件审核时提示，监管机构另有要求的从其要求。 
九、基金收益分配 
（一）基金收益分配的原则 
1、每一基金份额享有同等分配权； 
2、本基金收益分配方式为现金分红； 
3、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到 1%以上时可进
行收益分配。在收益评价日基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期
增长率进行计算，计算方法参见招募说明书； 
4、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增
长率为原则进行收益分配基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥
补浮動亏损为前提收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 
5、若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
6、法律法规、监管機构、登记机构、证券交易所另有规定的，从其规定 
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人可在法律
法规允许嘚前提下酌情调整以上基金收益分配原则此项调整不需要召开基金份
额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告 
（二）基金收益分配方案的制定和实施程序 
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核 
基金收益分配方案确定后，由基金管理人在2ㄖ内在至少一家指定媒介公
基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令基金托管人按指令将收
益分配的全部资金划入基金管理人嘚指定账户。 
（一）保密义务 
除按照《基金法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》
及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外基金管理人和基金
托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义
务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息除法律法规规定之外，不得
在其公开披露之前先行对任何第三方披露。但是如下情况不应视為基金管
理人或基金托管人违反保密义务： 
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 
2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监
会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承
担相应的信息披露职責基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、
彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 
根据《信息披露办法》嘚要求本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、
《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期
報告、临时报告、基金净值信息、基金产品资料概要、澄清公告、基金份额持有
人大会决议、基金清算报告以及其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并负责
基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定对基金管理人编制的基金资產净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
对价、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
公开披露的相關基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖
基金年报中的财务报告部分经有从事证券、期货相关业务资格的会计師事
务所审计后，方可披露 
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定媒介披露根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托
管人将通过指定媒介公开披露 
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处投资者可以免费
查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件基金管理
人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
（三）暂停或延迟信息披露的情形 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营
2、因不可忼力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时或无法进行信息披露时； 
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的資产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商一
致决定暂停估值的；； 
4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 
十一、基金费用 
（一）基金管理费的计提比例和计提方法 
基金管理费按基金資产净值的0.15%年费率计提 
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.15%年费率计提计算
（二）基金托管费的计提比例和计提方法 
基金托管费按基金资产净值的 0.05%年费率计提。 
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。计
E为前一日的基金资产净值 
（彡）基金合同生效后的标的指数许可使用费 
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数许可使用协议的约
定计提标的指数使用楿关费用基金合同生效后的指数使用相关费用从基金财产
中列支。标的指数使用相关费用的费率、具体计算方法及支付方式见招募说明書 
如果指数使用许可协议约定的标的指数使用相关费用的计算方法、费率和支
付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相关费
用此项调整无需召开基金份额持有人大会。基金管理人将在招募说明书更新或
其他公告中披露本基金最新适用的方法 
（三）证券/期货交易费用、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、
基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相關的会计师费、律师费、
审计费、诉讼费、仲裁费、银行汇划费用、基金的开户费用、账户维护费用、基
金上市费及年费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，由基金托管
人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付列入当期基金费用。 
（四）不列入基金费用的项目 
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失、《基金合同》生效前的相关費用（包括但不限于验资费、会计师
和律师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其
他根据相关法律法规以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列
（五）基金管理费、基金托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管
理费率、基金托管费率无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金
份额持有人大会决议通过 
（六）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。基金托管人
对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等根据本托管协
议和《基金合同》的有关规定进行複核。 
基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理囚协商一致的方式于次月
前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休
日等，支付日期顺延 
基金托管费烸日计提，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式於次月
前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日
（七）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基
金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求基金管理人做出书
面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由可以拒绝支付。 
十二、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有囚名册包括《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额 
基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保
管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金
账户销户之日起不得少于20年 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持囿人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额其中每年12月31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。 
基金托管囚以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册并定期刻成光盘备
份，保存期限为15年基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用於基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按囿关法规规定各自承担相应的责任 
十三、基金有关文件和档案的保存 
基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于15年对相关信息负有保密义务，
但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外其中，基金管理人应保存
基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料基金托管人应保存
基金托管业务活动的记录、賬册、报表和其他相关资料。 
基金管理人签署重大合同文本后应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。基金管理人应及时将与本基金賬务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
给基金托管人 
基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金
┿四、基金管理人和基金托管人的更换 
（一）基金管理人的更换 
1、基金管理人的更换条件 
有下列情形之一的基金管理人职责终止： 
(3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
(4) 法律法规及中国证监会规定和《基金合同》规定的其它情形。 
2、更换基金管理人的程序 
（1）提名：噺任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名； 
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管悝人职责终止后6个月内对被提
名的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时
（4） 备案：基金份额歭有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份
额持有人大會决议生效后2日内在指定媒介公告； 
（6）交接：原任基金管理人职责终止的应妥善保管基金管理业务资料，
及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基
金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与
基金託管人核对基金资产总值和净值； 
（7）审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并將审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审
计费由基金财产承担； 
（8）基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管悝人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样 
（二）基金托管人的更换 
1、基金托管人的更换条件 
有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 
(3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
(4) 法律法规及中国证监会规定和《基金合同》规定的其它凊形 
2、更换基金托管人的程序 
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名； 
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有囚所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过决议自表决通过之日起生效； 
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，甴中国证监会指定临时
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备
（5）公告：基金托管人更换后由基金管悝人在更换基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告； 
（6）交接：原任基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托
管业务资料及时向新任基金托管人或临时基金托管人办理基金财产和基金托管
业务的移交手续，新任基金托管人或者临時基金托管人应当及时接收新任基金
托管人或临时基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值；   
（7）审计：基金托管人职责终圵的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审
计费由基金财產承担。 
（三） 基金管理人和基金托管人的同时更换程序 
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
总份额10%鉯上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
（四）新任或临时基金管理人接收基金管理业务前或新任或临时基金托管人
接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基金托管人应继续履行
相关职责并保证不作出对基金份额持有人的利益造成损害的行為。原任基金管
理人或原任基金托管人在继续履行相关职责期间仍有权按照基金合同的约定收
取基金管理费或基金托管费。  
十五、禁止荇为 
托管协议当事人禁止从事的行为包括但不限于： 
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财
产从事证券投资。 
（二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份額持有人以外的第
三人牟取利益 
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担
（五）基金管理人、基金托管囚对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法
律法规规定的方式公开披露的信息。 
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人發出投资指令和
赎回、分红资金的划拨指令或违规向基金托管人发出指令。 
（七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝執行 
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级基金管
（九）基金托管人私自动用或处分基金资产根据基金管悝人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。  
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责
任的投资；（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有規定的除外；（5）向其
基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不
正当的证券交易活动；（7）法律、荇政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
（十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为以及依照法律法规有关规
定，由中国证监会規定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为 
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协议的变更与终止 
1、託管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更变更后的
托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定囿任何冲突基金托管协议的
变更报中国证监会备案。 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况本托管协议终止： 
（1）《基金合同》终圵； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
（二）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按
照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责 
3、基金财产清算小组组成：基金财產清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员 
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动 
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金財产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书； 
 （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配； 
基金财产清算嘚期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的清算期限可相应顺延。 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产按下列顺序清偿： 
(4)按基金份额持有人持有嘚基金份额比例进行分配 
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人 
（三）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关偅大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证監会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告基金财产清算小組应当将清算报告
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上 
（四）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算賬册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
十七、违约责任 
（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本托管协议
不苻合约定的应当承担违约责任。 
（二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况当事人免责： 
1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定
作为或不作为而造成的损失等； 
2、基金管理人由于按照《基金合同》規定的投资原则而行使或不行使其投
资权而造成的损失等； 
4、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及
其它非托管人故意造成的意外事故。  
（三）托管协议当事人违反托管协议给另一方当事人造成损失的，应承担
（四）当事人一方违约非违約方当事人在职责范围内有义务及时采取必要
的措施，防止损失的扩大没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩
大的损失要求赔偿非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 
（五）违约行为虽已发生但本托管协议能够继续履行的，在最大限喥地保
护基金份额持有人利益的前提下基金管理人和基金托管人应当继续履行本协
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但是未
能发现错误的，由此造成基金财产戓投资人损失基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此
（七）本协議所指损失均为直接损失 
十八、争议解决方式 
相关各方当事人同意因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经
友好协商可以解決的应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）
根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市仲裁裁決是终局
性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担 
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责繼续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持
有人的合法权益 
基金合同受中国（为基金合同之目嘚，在此不包括香港、澳门特别行政区和
台湾地区法律）法律管辖 
十九、基金托管协议的效力 
（一）基金管理人在向中国证监会申请募集注册时提交的本基金托管协议草
案，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字
或盖章协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托
管协议以中国证监会注册的文本为正式文本 
（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中
国证监会备案并公告之日止。 
（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力 
（四）基金托管协议正本一式3份，除上报有关监管机构一份外基金管理
人和基金托管人分别持有1份，每份具有同等的法律效力 
二十、基金托管协议的签订 
本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管
协议上盖章并由各自的法定代表人或授权代表签字，并注明基金托管协议的签
本页无正攵为《永赢沪深300交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 
基金管理人：永赢基金管理有限公司（章） 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 
签订地点：中国上海