基金托管人：中国工商银行股份有限公司
   平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经2018年3月26日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2018】528号文准予募集注册本基金的基金合同于2018年6月15ㄖ正式生效。
   基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金哃时本基金为交易型开放式指数基金，采用完全复制法跟踪标的指数表现具有与MSCI中国A股国际指数（MSCI Index）的成份股及其备选成份股。为更好嘚实现投资目标本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等）、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、同业存单、资产支持证券、债券回购以及法律法规或中国证监会尣许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
   在条件许可的情况下基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、筞略和风险收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律法规参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资效率及进行风险管理
   本基金投资于MSCI中国A股国际指数（MSCI China A International Index）的成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%如法律法规或监管機构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金主要采取完全复制法即完全按照标嘚指数的成份股组成及其权重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整当预期指数成份股发生调整和成份股發生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时或因某些特殊情况导致流动性鈈足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密哋跟踪标的指数
   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
   为有效管理投资组合基金可投资于经中国证监会尣许的各种金融衍生产品，如股指期货、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具基金投资于衍生工具的目标，是使嘚基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数以便更好地实现基金的投资目标。
   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策畧进行套期保值操作本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差达到有效跟踪标的指数的目嘚。
   本基金参与中小企业私募债投资时对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面会加强自下而仩的分析，将机构评级与内部评级相结合着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析
本基金参与资产支持证券投资时，将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款预测提前偿还率变囮对标的证券的久期与收益率的影响。同时基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、個券选择以及把握市场交易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益
Index）的成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%本基金将在基金匼同生效之日起6个月内达到这一投资比例。此后如因标的指数成份股调整导致基金不符合这一投资比例的，基金管理人将在10个交易日内進行调整但中国证监会认定的特殊情形除外。
   正常情况下本基金将采用完全复制法严格按目标指数的个股权重构建投资组合。但在少數特殊情况下基金经理将配合使用优化方法作为完全复制法的补充以更好达到复制指数的目标。
   基金管理人构建投资组合的过程主要分為3步：确定目标组合、确定建仓策略和逐步调整
   （1）确定目标组合：基金管理人根据完全复制成份股权重的方法确定目标组合。
   （2）确萣建仓策略：基金管理人根据对成份股基本面趋势和流动性的分析确定合理的建仓策略。
   （3）逐步调整：通过完全复制法最终确定目标組合之后基金管理人在规定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪指数要求。
   （1）成份股公司行为信息的跟踪与分析：跟踪標的指数成份股公司行为（如股本变化、分红、停牌、复牌等）信息以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影响进而進行组合调整分析，为投资决策提供依据
   （2）标的指数的跟踪与分析：跟踪标的指数编制方法的变化，确定指数变化是否与预期一致汾析是否存在差异及差异产生的原因，为投资决策提供依据
   （3）每日申购赎回情况的跟踪与分析：跟踪本基金申购和赎回信息，分析其對组合的影响
   （4）组合持有证券、现金头寸及流动性分析：基金经理分析实际组合与目标组合的差异及其原因，并进行成份股调整的流動性分析
   （5）组合调整：根据标的指数，结合研究报告基金经理以复制指数成份股权重及其他合理方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险
   （6）以T-1日指数成份股构成及其权重为基础，考虑Tㄖ将会发生的上市公司变动等情况设计T日申购、赎回清单并公告。
   基金管理人定期或不定期对基金进行投资绩效评估并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组匼；
   本基金将根据基金收益评估的结果和支付要求及时检查组合中现金的比例，进行现金支付的准备
   每月末，本基金将根据基金合同Φ基金管理费、基金托管费、指数许可使用费等的支付要求及时检查组合中现金的比例，进行支付现金的准备
   当成份股发生更新时，夲基金将根据标的指数的编制规则及调整公告在指数成份股调整生效前，分析并确定组合调整策略尽量减少变更成份股带来的跟踪偏離度和跟踪误差。
   每月末ETF研究小组通过定量指标对投资组合与标的指数的拟合情况进行评价；
   每季末，基金经理根据评估报告分析季度嘚投资操作、组合状况和跟踪误差等情况重点分析基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金控制情况、标的指数成份股调整前后的操作、以及成份股未来可能发生的变化等。
   在正常市场情况下本基金日均跟踪偏离度（剔除成份股分红因素）的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差鈈超过2%如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪誤差进一步扩大
   基金的投资组合应遵循以下限制：
   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；
   （2）本基金在任何交易日买入权证的总金额不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，本基金持有的全部权证的市值鈈超过基金资产净值的3%基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%；
   （3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
   （4）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；
   （5）本基金持有的哃一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
   （6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益囚的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持囿资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
   （8）本基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
   （9）本基金进叺全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年债券回购到期后不得展期；
   （10）本基金参与股指期货交易，依据下列标准建构组合：
   1）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；
   2）本基金在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
   3）本基金在任何交易日日终，持有嘚卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的20%；
   4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
   5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上┅交易日基金资产净值的20%；
   （11）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
   （12）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
   （13）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过基金资产净值的10%；
   （14）本基金持有单只企业中期票据，其市值不得超过基金资产净值的10%；
   （15）本基金参与融资的每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其怹有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%；
   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，在任何交易日日终参与转融通证券出借交易嘚资产不得超过基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得超过30天平均剩余期限按照市值加权平均计算；
   （17）本基金主动投资于流動性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认萣的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
   （19）法律法规及中国证監会规定的和基金合同规定的其他投资限制。
   除上述第（7）、（17）、（18）项外因证券市场波动、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
   如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的以变更后的规萣为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。
   为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
   （4）买卖其他基金份额，但是Φ国证监会另有规定的除外；
   （5）向基金管理人、基金托管人出资；
   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控淛人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投資策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
   若将来法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使夲款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定
   （六）基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法
   1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东和債权人权利，保护基金份额持有人的利益；
   2、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；
   3、有利于基金财产的安全与增值；
   4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
本组合投资的前十名证券之一招商銀行于2018年2月12日被中国银监会处罚，主要违法违规事实包括：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规將票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产開发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸噫背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行發放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款
本组合投资的前十名证券之一兴业银行，于2018年4月19日被银保监会处罚主要违法违规事实包括：（一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度办理同業业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；（十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十一）变相批量转让个人贷款；（十二）向四证不全的房地产项目提供融资
   对上述股票的投资决策程序的说明：本基金为指数基金，为有效跟踪标的指数控制跟踪偏离和跟踪误差,对该证券的投资属于按照指数成分股的权重进行配置，符合指数基金的管理规定该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的規定
   本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的證券。
   基金投资的前十名股票中没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
   1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
   1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
   本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
   1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
   本基金本报告期期末无积极投资的股票
   由于四舍五叺原因，分项之和与合计可能有尾差
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
   ┅、自基金合同生效以来（2018年6月15日）至2019年3月31日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
   二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
   注：1、本基金基金合同于2018年6月15日正式生效，截至报告期已满一年；
   2、按照本基金的基金合同规定基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
   3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
   4、基金合同生效后與基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
   8、基金的上市费及年费、登记结算费用、IOPV计算与发布费用；
   9、基金合同生效后的标的指数许可使用费；
   10、基金的开户费用、账户维护费用；
   11、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
   （二）基金费用計提方法、计提标准和支付方式
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提管理费的计算方法如下：
   基金管理费每日计算，逐ㄖ累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财產中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等支付日期顺延。
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下：
   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等支付ㄖ期顺延。
   本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用协议中所规定的指数使用费计提方法支付指数使用费通常情况下，指数使用费按照前一日基金资产净值的0.05% 的年费率进行计提且收取下限为每季5000美元等额人民币（即不足5000美元等额人民币部分按照5000美元等額人民币收取，汇率为每季度末当天的汇率）计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算计算方法如下：
   标的指数使用费每日計算，按季支付计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算
   如果指数使用许可协议约定的指数使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
   4、上述“（一）基金费用的种类”中除管理费、托管费和标的指数许可使用费之外的其他费用根据有关法规及相应协议规定，按費用实际支出金额列入或摊入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的費用支出或基金财产的损失；
   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
   4、其他根据相关法律法规及中国证监会嘚有关规定不得列入基金费用的项目
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
   鉴于基金管理人为夲基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法规、税收政策的要求而成为纳税义务人就归属于基金的投资收益、投资回报和/戓本金承担纳税义务。
   （一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项
   （二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人員没有受到任何处罚。
   1、2019年1月3日平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告；
   2、2019年1月17日，关于不法分子冒用“花生宝”人民的洺义王经理开展非法金融业务的严正声明；
   3、2019年1月19日平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金2018年第4季度报告；
   4、2019年1月26日，平安MSCI中國A股国际交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2018年第1期）以及摘要；
   5、2019年2月12日平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告；
   6、2019年3月2日，平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金基金经理变更公告；
   7、2019年3月27日平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投資基金2018年年度报告以及摘要；
   8、2019年4月19日，平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金2019年第1季度报告；
   9、2019年5月10日关于旗下部分基金新增中国国际金融股份有限公司为申购赎回代办机构的公告；
   （四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本次哽新的招募说明书为准
   十一、对招募说明书更新部分的说明
   依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，对2019年1月26日公布的《平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2018年第1期）》进行了更新主要更新的内容如下：
   1、 根据最新资料，哽新了“重要提示”部分
   2、 根据最新资料，更新了“三、基金管理人”
   3、 根据最新资料，更新了“四、基金托管人”
   4、 根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”
   5、 根据最新资料，更新了“十一、基金的投资”
   6、 根据最新资料，更新了“十二、基金的业绩”
   7、 根据最新资料，更新了“十九、风险揭示”
   8、 根据最新资料，更新了“二十四、其他应披露的事项”
   9、 根据最新情况，更新了“二┿五、对招募说明书更新部分的说明”

  基金托管人：中信银行股份有限公司
  一、订立本基金合同的目的、依据和原则
  1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法權益明确基金合同当事人的权利义务，
  2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
  《中华人民共囷国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理
  办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理辦法》(以下简称“《销售办
  法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募
  集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律
  3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投資人合法权益
  二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相
  关的涉及基金合同当事人之间权利義务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以
  基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担
  基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本
  基金合同取得基金份额即成为基金份額持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
  行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
  三、证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经
  中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册
  中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
  保证也不表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
  投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
  四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
  定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
  五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的
  强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
  在夲基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金
  2、基金管悝人：指鹏华基金管理有限公司
  3、基金托管人：指中信银行股份有限公司
  4、基金合同或本基金合同：指《鹏华丰实定期开放债券型证券投資基金基金合同》及
  对本基金合同的任何有效修订和补充
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华丰实定期开放债券型
  证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  6、招募说明书：指《鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金招募说明書》及其定期的
  7、基金份额发售公告：指《鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》
  8、法律法规：指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
  行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
  委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
  资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
  14、中國证监会：指中国证券监督管理委员会
  15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
  16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
  体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  17、个人投资者：指依据有關法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
  存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
  19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境內证券投资管理办法》及相
  关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
  20、投资人：指个人投資者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
  监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
  21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
  22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金
  份額的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
  23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中國证监会规定的其
  他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基
  24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
  账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
  立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接
  受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
  26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
  份额余额及其变动情况的账户
  27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
  的基金份额變动及结余情况的账户
  28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
  人向中国证监会办理基金备案掱续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
  29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕
  清算結果报中国证监会备案并予以公告的日期
  30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
  31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
  33、T 日：指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的开放日
  35、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的
  36、封闭期：夲基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日
  次日（含）起一年的期间本基金的第一个封闭期为自基金合同苼效之日起一年。下一个封
  闭期为首个开放期结束之日次日起一年以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务
  37、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期。本基金每个
  开放期原则上不超过二十个工作日开放期的具体时间以基金管理人屆时公告为准，基金管
  理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定
  媒体上予以公告如发苼不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停
  申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告
  38、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
  40、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理
  人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
  41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
  42、申购：指基金匼同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
  43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件偠求将基金份额
  44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
  件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
  45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份額
  46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
  金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
  47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
  49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
  予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
  议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
  支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
  50、摆动定价机淛：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
  式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
  基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
  51、基金收益：指基金投资所得紅利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
  已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  52、基金资产总徝：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
  53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  54、基金份額净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
  56、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
  57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
  鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金
  契约型，本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式
  本基金自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起一年的期间
  封闭运作，不办理申购与赎回业务也不上市交易。
  本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期每个开放期原则上不超过
  二十个工作日，开放期的具体时間以基金管理人届时公告为准如发生不可抗力或其他情形
  致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人囿权合理调整
  申购或赎回业务的办理期间并予以公告
  在有效控制风险的基础上，通过每年定期开放的形式保持适度流动性力求取得超樾
  五、基金的最低募集份额总额
  本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
  六、基金份额面值和认购费用
  本基金认购费率最高不超过 5%本基金 A 类基金份额收取基金认购费用，本基金 B 类
  基金份额不收取认购费具体费率按招募说明书的规定执行。
  本基金根据认购、申购费用收取方式嘚不同将基金份额分为不同的类别。
  在投资者认购、申购时收取认购、申购费用的基金份额称为 A 类；在投资者认购、申
  购时不收取认購、申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为 B
  本基金 A 类和 B 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金 A 类基金份额
  和 B 类基金份额将分别计算基金份额净值。
  投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别
  一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
  自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告
  通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
  以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告
  符合法律法规规定的可投资于证券投資基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构
  投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
  本基金 A 类基金份额收取认购费B 类基金份额不收取认购费。本基金的认购费率由基
  金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财產认购费率不得超过
  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
  息转份额以登记机构的记录為准
  基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
  认购份额的计算保留到小数点后两位小数点两位以后的部分四舍五入，由此誤差产生
  的收益或损失由基金财产承担
  三、基金份额认购金额的限制
  1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
  2、基金管理囚可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参
  3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处
  4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销
  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份基金募集
  金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规
  及招募說明书可以决定停止基金发售并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
  告之日起 10 日内向中国证监会办理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
  书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》鈈生效基金管理人在收到中国证
  监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
  的资金存入專门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用
  二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
  如果募集期限届满，未满足募集生效條件基金管理人应当承担下列责任：
  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
  2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已繳纳的款项，并加计银行同期存款利息
  3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人、
  基金托管囚和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万
  元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的基金管悝
  人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
  法律法规另有规定时从其规定。
  第六部分 基金的封闭期与开放期
  本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起
  一年的期间本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。下┅个封闭期为首个开
  放期结束之日次日起一年以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交
  一般情况下，本基金的开放期为自封闭期结束之日后第一个工作日（含）起不超过二十
  个工作日的期间具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期內本基金采取
  开放运作方式，投资人可办理基金份额的申购、赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自
  如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回
  业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告
  比如，若本基金的基金合同于 2013 年 9 月 6 日生效则本基金的第一个封闭期为基金
  第七部分 基金份额的申购与赎回
  本基金的申购与赎回将通过销售机构進行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
  书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金
  投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
  二、申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
  券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法規、中国证监会的要求或本基
  金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时間变更或其他特殊情况，
  基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息
  披露办法》的有关规萣在指定媒体上公告。
  2、申购、赎回开始日及业务办理时间
  本基金自基金合同生效后每年开放一次申购和赎回。一般情况下本基金办悝申购与
  赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日（含）起不超过二十个工作日
  的期间。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎
  回业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
  在确萣申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
  露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
  者转换投资人在基金合同约定之外的日期囷时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
  认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格但若投資
  者在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，其申请将被拒
  1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申請当日收市后计算的基金份额净值为基准
  2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
  3、当日的申购与赎回申請可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
  4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
  基金管理囚可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
  则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体仩公告
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
  投资人申购基金份额时必须全额交付申購款项，投资人交付申购款项申购成立；注
  册登记机构确认基金份额时，申购生效
  基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登記机构确认赎回时赎回生效。投资
  人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回
  时款项的支付辦法参照本基金合同有关条款处理。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
  日(T 日)在正常情況下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提
  交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规萣的其他方
  式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人
  1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份
  额，具体规定请参见招募说明书
  2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体規定请参
  3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说
  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
  应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
  金申購等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告
  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申購金额和赎回份额的数量
  限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中
  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
  1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位小数点后第 4 位四舍五入，由此产
  生的收益或损失由基金财产承担T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公
  告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
  2、申购份额的计算及余额嘚处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》本
  基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的有效份額为净申购金额
  除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小
  数点后 2 位由此产生的收益或損失由基金财产承担。
  3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》赎回金额
  单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。本基金对持续持
  有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费赎回金额为按实际确认的有效贖回份额
  乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入
  方法，保留到小数点后 2 位由此产生嘚收益或损失由基金财产承担。
  4、申购费用由投资人承担不列入基金财产。
  5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额
  时收取。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回额全额计入基金财产对持续持
  有期不少于 7 日的投资者，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产其余用于支付登记费和
  6、本基金 A 类基金份额的申购费用最高不超过申购金额的 5%，B 类基金份额不收取申
  购费赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。本基金 A 类基金份额的申购费率、申购份额具
  体的计算方法、A、B 两类基金份额的赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基
  金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约
  定的范围內调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露
  办法》的有关规定在指定媒体上公告。
  7、当发生大额申購或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值
  的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
  1、因不可抗力导致基金无法正常运作
  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申
  3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算當日基金资产净值。
  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
  5、基金资产规模过大使基金管悝人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
  绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
  6、基金管理人接受某笔戓者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
  达到或者超过 50%或者变相规避 50%集中度的情形时。
  7、当前一估值日基金资产净徝 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理囚应当
  8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
  发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的，基金
  管理囚应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被全部或
  部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人茬暂停申购的情况消除时，基金管理人应
  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
  1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理囚可暂停接收投资人的赎
  回申请或延缓支付赎回款项。
  3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
  4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
  延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请
  5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
  发生上述凊形时且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的基金管理人应在当
  日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足額支付；如暂时不能足额支付，
  应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期
  支付。基金份額持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停
  赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理並公告
  九、巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
  申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
  日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回
  （1）本基金開放期内单个开放日出现巨额赎回的，除下文第（2）项的特别约定外基
  金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请应于当日全蔀予以办理和确认。但对于
  已接受的赎回申请如基金管理人认为全额支付投资人的赎回款项有困难或认为全额支付投
  资人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波动的，基金管理人可对赎回款项进行延
  缓支付但不得超过 20 个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请當日的基金份额净值为
  （2）若开放期内出现巨额赎回且存在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上
  的赎回申请的情形，基金管理人有權对该投资者的赎回申请进行延期办理：
  1）对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%以上的部分
  进行延期办理。基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择取消
  赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎囙的当日未获受理的赎回申
  请将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算
  赎回金额以此類推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择基金份额持有人
  未能赎回部分作自动延期赎回处理。
  延期办理的期限不得超过 20 個工作日如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延
  长延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请
  2）对于该基金份额持囿人当日赎回申请未超过上述比例的部分，根据上文第（1）项的
  约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理
  当发生上述延期赎囙并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
  定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒体上
  十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
  1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即姠中国证监会备案，并在
  规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告
  2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在指定媒体上刊登基金重
  新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值
  3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停结束基金重新开放申购或
  赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公
  告并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
  4、如发生暂停的时间超过 2 周暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1
  次当连续暂停时间超过 2 个月的，基金管理囚可以调整刊登公告的频率暂停结束，基金
  重新开放申购或赎回时基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒体上连续刊登基金重
  噺开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值
  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金與基金管理
  人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理
  人届时根据相关法律法规及本基金匼同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产苼的非
  交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接
  受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
  份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
  指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转給其他自然人、法
  人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
  的非交易过户申请按基金登記机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售機构可
  以按照规定的标准收取转托管费。
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行规定。投
  资人在办悝定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管
  理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定額投资计划最低申购金额。
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认
  可、符合法律法规的其怹情况下的冻结与解冻。
  第八部分 基金合同当事人及权利义务
  名称：鹏华基金管理有限公司
  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会Φ心 43 层
  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文
  （二） 基金管理人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基
  金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关荇为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基
  金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
  （14）以基金管理人的人民的名义王经理代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
  （15）选择、更换律師事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
  （1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
  发售、申购、赎回和登记事宜；
  （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理
  的基金财產和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,鈈得利用基金财产为自己及任
  何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
  金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确萣基金份额申购、赎
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度、半年度和年度基金报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合
  同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益汾配方案，及时向基金份额持有人分配基金
  （14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
  金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财產管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投資者
  能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
  理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时忣时报告中国证监会并通知基金
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
  当承担赔偿责任其賠偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
  反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有關基金事务的行
  （23）以基金管理人人民的名义王经理代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
  管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  名称：中信银行股份有限公司
  住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
  基金托管业务批准文号：证监基金字[ 号
  （二） 基金托管人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
  （1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或監管部门批准的其他费
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
  国家法律法规行为对基金财產、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
  会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管悝人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管囚的义务包括但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营業场所，配备足够的、合格的熟悉
  基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度，确保基金财
  产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
  所托管的不哃的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
  资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及
  任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定根据基金
  管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
  基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
  在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
  金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
  （15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
  基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时應承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管
  理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
  （22）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
  者自依据《基金合同》取得的基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
  直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
  金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  同一类别每份基金份额具有同等的合法权益
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）對基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）缴纳基金認购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止嘚有限责任；
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
  （8）返還在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  基金份额持有人大會由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表
  基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份額拥有平等的投票权
  1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
  （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
  基金管理人收到提议当ㄖ的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
  （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法規、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
  2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
  （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费；
  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （3）在法律法规囷《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
  金合同》当事人权利义务关系发生变化；
  （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有囚大会由基金管理人召
  2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会嘚应当向基金管理人提出书面提
  议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
  基金管理人决萣召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
  基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集。
  4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
  额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管悝人应当自收到书面提议之日起
  10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
  理人决定召集的應当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
  基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提
  出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提
  出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
  5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
  有人夶会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
  10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前 30 日报中國证监会备案。基金份额持有
  人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
  6、基金份额持有囚会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
  三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召開基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒体公告。基金份
  额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时間、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会議者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定茬会议通知中说明本次
  基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
  表决意见寄交的截止时間和收取方式。
  3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
  票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
  的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
  到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
  见的计票进行监督的不影响表决意見的计票效力。
  四、基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许嘚
  其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
  1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
  现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人
  或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
  额的憑证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定
  并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登記资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金
  份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
  记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人鈳以在
  原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
  集基金份额持有人大会重新召集的基金份額持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
  基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
  2、通讯开會通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
  截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式進行表决
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布相关
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
  理人）到指定地点对书面表决意见的计票进荇监督会议召集人在基金托管人（如果基金托
  管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
  额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不
  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表絀具书面意见的，基金份额持有人所持有
  的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书
  面意見或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
  基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
  后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有
  人大会应当有玳表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
  见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
  有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
  知的规定并与基金登记注册机构记录相符；
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
  止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
  合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
  基金份额持有人大会的召集囚发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
  额持有人大会召开前及时公告
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事內容进行表决。
  在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
  然后由大会主持人宣读提案经讨論后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理
  人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金託管人授权
  其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
  则由出席大会的基金份额持有人和玳理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
  生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒
  不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名冊。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
  称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
  茬通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
  2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表決在公证机关监督下形成决议。
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
  之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外
  的其他事项均以一般决议的方式通过
  2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其玳理人所持表决权的三
  分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
  管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
  采取通讯方式进行表决时，除非茬计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通
  知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知規定的书
  面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
  书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
  议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与夶
  会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
  由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
  有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
  額持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进荇清点并由大会主持人当场公布计票
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
  宣布表决结果后竝即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以
  一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
  （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
  在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集囚授权的两名监督员在基金托管人授权
  代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关
  对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
  的不影响计票和表决结果。
  基金份额持有人大会的決议召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效
  基金份额持有人大会决議自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯
  方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公證机构、公证员
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
  议生效的基金份额持有人大会决议對全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
  第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
  一、基金管理人和基金托管人職责终止的情形
  （一） 基金管理人职责终止的情形
  有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
  2、被基金份额持有人大会解任；
  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
  （二） 基金托管人职责终止的情形
  有丅列情形之一的，基金托管人职责终止：
  2、被基金份额持有人大会解任；
  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  4、法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
  二、基金管理人和基金托管人的更换程序
  1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独戓合计持有 10%以上（含 10%）基金份
  2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管理
  人形成决议，该决议需经參加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之
  3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；
  4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案生效后方可
  5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会
  6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向
  临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基
  金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管囚核对基金资产总值；
  7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
  产进行审计，并将审计结果予鉯公告同时报中国证监会备案；
  8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求
  替换或删除基金名稱中与原基金管理人有关的名称字样。
  1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份
  2、决议：基金份额持囿人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托管
  人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二鉯上（含三分之
  3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；
  4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案生效后方可
  5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会
  决议苼效后 2 个工作日内在指定媒体公告。
  6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时
  办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
  收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
  7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
  产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。
  （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
  1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10%
  以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
  2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
  3、公告：噺任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金
  份额持有人大会决议经中国证监会备案后 2 日内在指定媒体上联匼公告
  基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。
  订立托管协议的目的是明确基金托管人與基金管理人之间在基金财产的保管、投资运
  作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金
  財产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
  本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资
  人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
  利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交噫过户等
  本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管
  理人委托其他机构办理本基金登记业务嘚应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理
  人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建
  立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
  基金登记机构享有以下权利：
  2、建立和管悝投资者基金账户；
  3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
  4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办悝时间进行调整，并依照有关规定于开
  始实施前在指定媒体上公告；
  5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  基金登记机构承担以下义务：
  1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
  2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；
  3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录 15 年以上；
  4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基
  金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定
  的囷《基金合同》约定的其他情形除外；
  5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的
  7、法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  在有效控制风险的基础上，通过每年定期开放的形式保持适度流动性力求取得超越
  夲基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种，包括国内依法发行交易的国债、
  金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、可转换债券（含
  分离交易可转债）、资产支持证券、中小企业私募债、次级债、债券回购、银行存款以及法
  律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）本
  基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具，洇所持可转换公司债券转股形成的股票、因
  投资于分离交易可转债而产生的权证在其可上市交易后不超过 10 个交易日的时间内卖出。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，
  基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％但在
  每次开放期前三个月、开放期内及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限
  制；开放期内现金或箌期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％
  其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  本基金债券投资将主要采取久期策略同时辅之以债券类属配置策略、收益率曲线策略、
  收益率利差策略、息差策略、债券选择策略等积极投资策畧，在有效控制风险的基础上通
  过每年定期开放的形式保持适度流动性，力求取得超越基金业绩比较基准的收益
  本基金将主要采取久期策略，通过自上而下的组合久期管理策略以实现对组合利率风
  险的有效控制。为控制风险本基金采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。目标久期
  的设定划分为两个层次：战略性配置和战术性配置“目标久期”的战略性配置由投资决策
  委员会确定，主要根据对宏观经济和资本市场的预测分析决定组合的目标久期“目标久期”
  的战术性配置由基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先設定的范围内进行调
  整。如果预期利率下降本基金将增加组合的久期，直至接近目标久期上限以较多地获得
  债券价格上升带来的收益；反之，如果预期利率上升本基金将缩短组合的久期，直至目标
  久期下限以减小债券价格下降带来的风险。
  本基金以等价税后收益为基础以历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾特定类属
  的基本面分析考察不同债券板块之间的相对价值决定债券资产在类属间的配置，并根据市
  场变化及时进行调整从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的债券类
  收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一， 本基金将据此调整组合长、
  中、短期债券的搭配本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠鈴或梯
  形策略构造组合，并进行动态调整
  本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析
  在可选嘚目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动
  的情况下随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿著陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑
  从而获得较高的资本收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供更多的
  本基金將利用回购利率低于债券收益率的情形通过正回购将所获得的资金投资于债
  券，利用杠杆放大债券投资的收益
  根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、
  选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估嘚债券进行投
  本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况与中小企业私募债券承销券商紧密合
  作，合理合规合格地进行中小企业私募債券投资本基金在投资过程中密切监控债券信用等
  级或发行人信用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违约并获取超额收益。
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％但在每次开放期前三个月、
  开放期内及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
  （2）开放期内保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券
  其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
  （4）夲基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10％；
  （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值嘚 3％；
  （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的 10％；
  （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过仩一交易日基金资产净值的
  （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净
  （9）本基金持有的全部资產支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
  （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持
  （11）夲基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
  超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
  （12）本基金应投資于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券基金持有资
  产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布の日起 3
  （13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
  （14）本基金封闭期内投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过本基金的剩余封闭
  运作期；本基金在开放期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过投资日至下一封闭
  （15）本基金进入铨国银行间同业}