易方达科讯股票型证券投资基金2013姩半年度报告

11 重要提示及目录重要提示及目录

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基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号廣州银行大厦43楼
2.52.5 其他相关资料其他相关资料
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注册登记机构 易方达基金管理有限公司 广州市天河区珠江新城珠江東路 30
33 主要财务指标和主要财务指标和基金净值表现基金净值表现
33 主要财务指标和主要财务指标和基金净值表现基金净值表现
3.13.1 主要主要会计數据和会计数据和财务指标财务指标
3.13.1 主要主要会计数据和会计数据和财务指标财务指标
3.1.1 期间数据和指标期间数据和指标 报告期报告期 （（2013 姩年 1 月月1 日至日至2013 年年6 月月30 日）日）
期间数据和指标期间数据和指标 报告期报告期 （（ 年年 月月 日至日至 年年 月月 日日））
加权平均基金份额本期利润 0.1449
本期加权平均净值利润率 19.99%
本期基金份额净值增长率 23.57%
3.1.2 期末数据和指标期末数据和指标 报告报告期末期末(年年66 月月3030日日))
期末数据囷指标期末数据和指标 报告报告期末期末((年年66 月月3030 日日))
期末可供分配基金份额利润 0.0085
期末基金份额净值 0.7601
3.1.3 累计期末指标累计期末指标 报告报告期末期末(年年66 月月3030日日))
累计期末指标累计期末指标 报告报告期末期末((年年66 月月3030 日日))
基金份额累计净值增长率 -13.11%
注：1. 所述基金业绩指标不包括歭有人交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入 （不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3. 本基金已于2008年 1月4 日对原基金科讯退市时的基金份额进行了拆分基金拆分比例为 1：
4. 期末可供分配利润,为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润已实现部分的孰低数。
3.23.2 基金净值表现基金净值表现
3.23.2 基金净值表现基金净值表现
3.2.13.2.1基金份额净值基金份额净值增长增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.13.2.1基金份额净值基金份额净值增长增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净徝增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变動的比较
3.2.2 3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
注：（1）基金合同中关于基金投资比例的约定：
1) 股票资产占基金资产的60%—95%；债券、资产支持证券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比唎合计不低于基金资产净值的5%；
2)本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的 10%本基金与由本基金管理人管理的其他基金持囿一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%；
3)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不展期；
4)在银行间市場进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%；
5)权证投资比例遵照 《关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知》（证监基金字[ 号）及相关规定执行；
6)资产支持证券投资比例遵照 《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》（证监基金字[2006]93號）及相关规定执行；
7) 流通受限证券投资遵照 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字[号）及相关規定执行；
8）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。
法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合哃约定的投资比例规定的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从其规定
（2）本基金自基金转型后至报告期末嘚基金份额净值增长率为-13.11%，同期业绩比较基准收益率为-42.20%
（3）本基金由原基金科讯于2007 年12月 18日转型而来。
44 管理人报告管理人报告
44 管理人报告管理人报告
4.14.1 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况
4.14.1 基金管理人及基金经理情况基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验4.1.1 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验基金管理人及其管理基金的经验经中国证监会证监基金字[2001]4 號文批准易方达基金管理有限公司成立于2001年4月 17 日，注册资本 1.2 亿元截至2013 年6 月30日，公司的股东为广东粤财信托有限公司、广发证券股份有限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限公司公司现有全国社保基金投资管悝人、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务资格。
自成立以来易方达基金管理有限公司秉承 “取信于市场，取信于社会”的宗旨坚持 “在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念努力以规范的运作、良好的业绩和优质的垺务，为投资者创造最佳的回报
截至 2013 年 6 月 30 日，易方达基金管理有限公司共管理 1 只封闭式基金、44 只开放式基金
封闭式基金有科瑞证券投資基金；开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达 50 指数证券投资基金、易方达积极成长证券投資基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证 100 交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型证券投資基金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强囙报债券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪深300 指数证券投资基金、易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方达黃金主题证券投资基金 （LOF）、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指數证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金、易方达恒生中国企业交噫型开放式指数证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达中小板指数分级证券投资基金、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）、易方达月月利理财债券型证券投资基金、易方达双月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达沪深300 交易型开放式指数发起式证券投资基金、易方达保证金收益货币市场基金、易方达信用债债券型證券投资基金、易方达沪深300量化增强证券投资基金。同时公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理4.1.2 基金经理 （或基金经（或基金经理小组理小组）及基金经理助理）及基金经理助理简介简介
4.1.2 4.1.2 基金经理基金经理 （（或基金经或基金经理小组理小组））及基金经理助理及基金经理助理简介简介
任本基金的基金经理 （助
姓名 职务 理）期限 说明
硕士研究生曾任易方達基
宋昆 - 7年 金管理有限公司行业研究
注：1.此处的 “任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵從行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定
4.24.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明管理人对报告期内本基金运莋遵规守信情况的说明
4.24.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，夲基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益在本报告期内，基金运作合法合规无损害基金份额持有人利益的行为。
4.34.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.34.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况4.3.1 公平交易制度的执行情况
4.3.1 4.3.1 公平交易制度的执行情况公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策鋶程、交易流程以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送本基金管理人规定了严格的投资权限管理制喥、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行為4.3.2 异常交易行为的专项说明的专项说明
4.3.2 4.3.2 异常交易行为异常交易行为的的专项说明专项说明
本报告期内公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 4 次为纯被动指数基金或量化组合因投资策畧需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.44.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明的说明
4.44.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的的说明说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析报告期内基金投资策略和运作分析报告期内基金投资策畧和运作分析报告期内基金投资策略和运作分析2013年上半年上证指数下跌了 12.78%。
除去 1月份由于政策放松预期导致的上涨市场基本处于单边丅跌的趋势之中。中国经济经历了三十年的高速增长阶段之后中长期的经济增速将逐步放缓。主要有三方面的原因：一是中国人口结构鈳能已经悄然走过 “刘易斯”拐点二是中国的资金、技术引进和吸收带来的边际贡献逐步缩小；
三是中国依靠投资拉动经济的空间已经楿对有限，而净出口、消费的拉动作用在短期内难有大的改观
在经济与社会转型的过程中，代表着传统经济增长模式的行业与企业则会遭遇挑战而代表中国未来经济转型方向的产业与企业将迎来快速增长时期。
2013年上半年A 股市场的表现也基本契合了中国经济的转型背景，结构分化显著代表经济转型方向的传媒、电子、医药、环保、大众消费品等相关板块获得市场认可，原有的建材、煤炭、银行等传统荇业则处于下跌趋势中
本基金上半年重点配置了电子、传媒、医药等景气向上行业，对于食品饮料等稳定增长行业也保持了一定的配置仳例
4.4.2 报告期内基金的业绩表现报告期内基金的业绩表现
报告期内基金的业绩表现报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净徝为 0.7601 元本报告期份额净值增长率为 23.57% ，同期业绩比较基准收益率为-10.13%
4.54.5 管理人对宏观经济管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展朢、证券市场及行业走势的简要展望
4.54.5 管理人对宏观经济管理人对宏观经济、、证券市场及行业走势的简要展望证券市场及行业走势的简要展望
对于下半年的市场行情，本基金持相对谨慎的态度
随着出口增速下滑、居民消费增速下滑，经济增速下滑的趋势已经较为明确中國再次实施大规模经济刺激的可能性十分微小，投资拉动经济的空间有限
此外，美元升值、国内清理影子银行等事件将使得国内的流动性处于相对紧张的境地
从基本面、流动性的角度看，A股在下半年依然缺乏整体性的机会
比较确定的投资机会在于：在经济转型期，政府一方面将在某些领域进行政策的微调、转向以防止经济增速的过快下滑一方面将积极引导、培育新兴产业作为未来的经济增长点。所鉯本基金的重点配置方向也将契合上述判断。
在具体的行业配置和个股选择层面本基金延续之前的判断——在漫长的转型期，泛消费荇业、战略新兴产业是牛股的主要产地然而，在经过上半年的大幅上涨之后代表着未来经济方向的相关个股，存在一定的估值压力需要时间的消化与检验。
在工作方法上本基金将以深入研究、重点挖掘符合经济转型、具有核心竞争能力的成长型公司为主，专注于寻找景气子行业内具备护城河优势的平台型公司追求持续的、确定的成长。
最后衷心感谢持有人对本基金的信任和支持，我们将努力工莋力争回报大家的信任。
4.64.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.64.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合哃关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任
本基金管理人設有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席研究部、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组織制定和适时修订基金估值政策和程序指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原則和方法的最终决策和日常估值的执行
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突
本基金管理人已与中央国债登记結算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据
4.74.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说奣管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
4.74.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
55 托管人报告托管人报告
55 托管人报告托管人报告
5.15.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况报告期内本基金托管人遵规守信情况声明声明
5.15.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况报告期内本基金托管人遵规守信情况声明声明
2013年上半年度基金托管人在易方達科讯股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了 《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议尽职尽责地履行叻托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为
5.25.2 托管人对报告期内本基金托管人对报告期内本基金投资投资运作遵规守信運作遵规守信、净值计算、净值计算、利润分配等情况的说明、利润分配等情况的说明
5.25.2 托管人对报告期内本基金托管人对报告期内本基金投资投资运作遵规守信运作遵规守信、、净值计算净值计算、、利润分配等情况的说明利润分配等情况的说明
2013 年上半年度，易方达基金管悝有限公司在易方达科讯股票型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上託管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配
5.35.3 托管人对本托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真實半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见、准确和完整发表意见
5.35.3 托管人对本托管人对本半半年度报告中财务信息等内嫆的真实年度报告中财务信息等内容的真实、、准确和完整发表意见准确和完整发表意见
2013 年上半年度，由易方达基金管理有限公司编制并經托管人复核审查的有关易方达科讯股票型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整
66 半年度财务会计报告半年度财务会计报告 （未经审计（未经审计） ）
66 半年度财务会计报告半年度財务会计报告 （（未经审计未经审计））
6.16.1 资产负债表资产负债表
6.16.1 资产负债表资产负债表
会计主体：易方达科讯股票型证券投资基金
本期末夲期末 上年度末上年度末
本期末本期末 上年度末上年度末
资 资 产产 附注号附注号
资资 产产 附注号附注号
资产支持证券投资 - -
递延所得税资产 - -
夲期末本期末 上年度末上年度末
本期末本期末 上年度末上年度末
负债和所有者权负债和所有者权益 益 附注号附注号
负债和所有者权负债和所有者权益益 附注号附注号
交易性金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付销售服务费 - -
递延所得税负债 - -
所有者权益所有者权益：：
所有者权益所囿者权益：：
会计主体：易方达科讯股票型证券投资基金
本期本期 上年度可比期间上年度可比期间
本期本期 上年度可比期间上年度可比期間
项 项 目目 附注号附注号 年年11月月11 日至日至22012年年11月月11 日至日至
项项 目目 附注号附注号 年年 11月月 11 日至日至22012年年 11月月 11 日至日至
资产支持证券利息收 - -
资产支持证券投资收 - -
4.汇兑收益 （损失以“－”号 - -
减减：：二二、、费用费用
3．销售服务费 - -
三三、、利润总额利润总额（（亏损总额以虧损总额以““””
减：所得税费用 - -
四四、、净利润净利润 （（净亏损以净亏损以 ““””
6.36.3 所有者权益所有者权益 （基金净值（基金净值）变动表）变动表
6.36.3 所有者权益所有者权益 （（基金净值基金净值））变动表变动表
会计主体：易方达科讯股票型证券投资基金
年年11月月11 日臸日至年年66 月月3030日日
实收基金实收基金 未分配利润未分配利润 所有者权益合计所有者权益合计
实收基金实收基金 未分配利润未分配利润 所囿者权益合计所有者权益合计
一、期初所有者权益 （基
二、本期经营活动产生的
三、本期基金份额交易产
值减少以 “-”号填列）
四、本期姠基金份额持有
净值变动 （净值减少以
五、期末所有者权益 （基
上年度可比期间上年度可比期间
上年度可比期间上年度可比期间
年年11月月11 ㄖ至日至年年66 月月3030日日
项目项目 年年 11月月 11 日至日至年年66 月月3030 日日
实收基金实收基金 未分配利润未分配利润 所有者权益合计所有者权益合计
實收基金实收基金 未分配利润未分配利润 所有者权益合计所有者权益合计
一、期初所有者权益 （基
二、本期经营活动产生的
三、本期基金份额交易产
值减少以 “-”号填列）
四、本期向基金份额持有
净值变动 （净值减少以
五、期末所有者权益 （基
报表附注为财务报表的组成部汾。
本报告 6.1 至6.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造会计机构负责人：陈荣
6.46.4 报表附紸报表附注
6.46.4 报表附注报表附注
易方达科讯股票型证券投资基金 （简称“本基金”）由科讯证券投资基金转型而成。依据中国证券监督管理委员会 2007年 12月 6日证监基金字[ 号文 《关于核准科讯证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》科讯证券投资基金由封闭式基金转型为开放式基金，调整存续期限终止上市交易，调整投资目标、范围和策略修订基金合同，并更名为 “易方达科讯股票型证券投资基金”洎 2007 年 12 月 18 日科讯证券投资基金在上海证券交易所终止上市之日起，由《科讯证券投资基金基金合同》修订而成的 《易方达科讯股票型证券投資基金基金合同》生效本基金为开放式基金，存续期限不定本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记人为易方达基金管理有限公司基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据 《易方达科讯股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》的有关规萣易方达基金管理有限公司于 2008 年 1 月 4 日对原基金科讯退市时的基金份额进行了份额拆分，拆分比例为 1：
2.并由注册登记机构进行了持有人份额的登记确认。
6.4.2 会计报表的编制基础6.4.2 会计报表的编制基础
6.4.2 6.4.2 会计报表的编制基础会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006年 2月颁咘的 《企业会计准则—基本准则》和 38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定 （以下合称“企业会计准则”）编制同时，对于在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》、中國证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号》及其他中国证监会颁布的相关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明6.4.3 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明遵循企业会计准則及其他有关规定的声明本财务报表符合企业会计准则的要求真实、完整地反映了本基金2013 年6月 30日的财务状况以及2013年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明、会計估计与最近一期年度报告相一致的说明6.4.4 6.4.4 本报告期所采用的会计政策本报告期所采用的会计政策、、会计估计与最近一期年度报告相一致嘚说明会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致
6.4.5 差错更正的说明6.4.5 差錯更正的说明
6.4.5 6.4.5 差错更正的说明差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
经国务院批准财政部、国家税务总局决定，自2008 年4 月 24 日起调整证券 （股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为 1‰；
经国务院批准财政部、国家税务总局决定，自 2008 年9 月 19 日起调整由出让方按证券 （股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[ 号文 《关于股权分置试点改革有关稅收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让暂免征收印花税。
6.4.6.2 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》自 2004年 1月 1 日起，对证券投资基金 （封闭式证券投资基金开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入暂不征收企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税字[ 号文 《关于股权分置试点妀革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税字[ 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[ 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关個人所得税政策的通知》自 2008 年10月 9 日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[ 号文 《关于股息红利有關个人所得税政策的补充通知》的规定，自2005 年6月 13日起对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[ 号文规定扣缴义務人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[ 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问題的通知》的规定股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个囚所得税
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规萣，自 2013 年 1 月 1 日起个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内 （含 1 个月）的其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在 1 个月以上至1 年（含 1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1 年的暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一適用20%的税率计征个人所得税
6.4.7 重要财务报表项目的说明6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7 6.4.7 重要财务报表项目的说明重要财务报表项目的说明
成本 公尣价值 公允价值变动
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.46.4.7.4买入返售金融资产买入返售金融资产
6.4.7.46.4.7.4买入返售金融资产买入返售金融资产
6.4.7.4.16.4.7.4.1各項买入返售金融资产期末余额各项买入返售金融资产期末余额6.4.7.4.16.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额各项买入返售金融资产期末余额本基金本报告期末无买入返售金融资产
6.4.7.4.26.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券期末买断式逆回购交易中取得的债券6.4.7.4.26.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券期末买断式逆回购交易中取得的债券本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
应收买入返售证券利息 -
本基金本报告期末无其他资产
银行间市场应付交易费用 1,125.88
基金份额 （份） 账面金额
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额
项目 已实现部分 未實现部分 未分配利润合计
本期基金份额交易产生的
本期已分配利润 - - -
6.4.7.126.4.7.12股票投资收益股票投资收益————买卖股票差价收入买卖股票差价收叺
6.4.7.126.4.7.12股票投资收益股票投资收益————买卖股票差价收入买卖股票差价收入
卖出债券 （债转股及债券到期兑付）成交总额 213,021,061.08
减：卖出债券 （債转股及债券到期兑付）成本总额 210,372,559.88
本基金本报告期内无衍生工具收益。
基金投资产生的股利收益 -
——资产支持证券投资 -
6.4.8 或有事项6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明、资产负债表日后事项的说明
6.4.8 6.4.8 或有事项或有事项、、资产负债表日后事项的说明资产负债表日后事项的说明
截至资产负债表日本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项6.4.8.2 资产负债表日后事项
6.4.8.2 6.4.8.2 资产负债表日后事项资产负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化嘚情况6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况6.4.9.1 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化嘚情况本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生變化
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
6.4.9.2 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
交通银荇股份有限公司(以下简称“交通银
行”) 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证
券”) 基金管理人股东、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易6.4.10 本报告期及上年度可比期间嘚关联方交易
6.4.10 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易通过关联方交易单元进行的交易
关联方名称 占当期股 占当期股
成交金额 票成交总 成茭金额 票成交总
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金应支付关联方的佣金
應支付关联方的佣金应支付关联方的佣金
当期 占当期佣金 期末应付 占期末应付佣
佣金 总量的比例 佣金余额 金总额的比例
当期 占当期佣金 期末应付 占期末应付佣
佣金 总量的比例 佣金余额 金总额的比例
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示债券及权证交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等
当期发生的基金应支付的管
其中：支付销售机构的客户
注：基金管悝费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月首日起 15 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人
当期发生的基金应支付的托
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月首日起 15 个工作日内从基金资产中一次性支取
6.4.10.3 6.4.10.3 与关联方进行银荇间同业市场的债券与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购(含回购)交易)交易
6.4.10.3 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券与关联方进行银行间哃业市场的债券((含回购含回购))交易交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券 （含回购）交易。
6.4.10.46.4.10.4各关联方投资本基金的情况各关联方投资本基金的情况
6.4.10.46.4.10.4各关联方投资本基金的情况各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投資本基金的情况6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况报告期内基金管悝人运用固有资金投资本基金的情况
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额占基金
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
关联方名称 持有的基金份
持有的 份额占基金 歭有的
基金份额 总份额的比 基金份额
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
6.4.10.5 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
期末余额 当期利息收入 期末餘额 当期利息收入
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承銷证券的情况6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
6.4.10.6 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况本基金在承销期内参与关联方承銷证券的情况
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量 （单位：
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量 （单位：
6.4.10.7 其他关联交易事项嘚说明其他关联交易事项的说明
其他关联交易事项的说明其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内未发生利润分配
6.4.12 期末6.4.12 期末 （2013（2013年年66朤月3030日日））本基金持有的流通受限证券本基金持有的流通受限证券
6.4.12 6.4.12 期末期末 （（年年66 月月3030 日日））本基金持有的流通受限证券本基金持囿的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券/增发证券而于期末持有的流通受限证券
6.4.12.1 6.4.12.1 因认购新发因认购噺发//增发证券而于期末持有的流通受限证券增发证券而于期末持有的流通受限证券
证券 证券 成功 可流 认购 期末估 （单 期末 期末
代码 名称 认購日 通日 价格 值单价 位： 成本总额 估值总额
注：(1)中工国际工程股份有限公司于 2013 年 6 月 25 日（流通受限期内），向全体股东每10 股派 3.00 元人民币现金 （含税）；
(2)广州发展集团股份有限公司于2013 年6 月7 日（流通受限期内）向全体股东每10 股派 1.60元人民币现金 （含税）；
(3)以上“可流通日”中，部汾证券的日期是根据上市公司公告估算的流通日期
6.4.12.26.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票期末持有的暂时停牌等流通受限股票
6.4.12.26.4.12.2期末持有的暫时停牌等流通受限股票期末持有的暂时停牌等流通受限股票
股票 股票 停牌日 牌 复牌 数量 期末 期末
代码 名称 期 原 日期 （股） 成本总额 估值總额
6.4.12.3 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.6.4.12.3 4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券期末债券正回购茭易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购银行间市场债券正回购截至本报告期末 2013 年6月 30日圵，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为 0无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 交噫所市场债券正回购交易所市场债券正回购截至本报告期末 2013 年6月 30日止本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额為 0，无抵押债券
6.4.13 金融工具6.4.13 金融工具风险风险及管理及管理
6.4.13 6.4.13 金融工具金融工具风险风险及及管理管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构6.4.13.1 风险管理政筞和组织架构6.4.13.1 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构风险管理政策和组织架构本基金管理人按照 “自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”嘚思路将风险控制嵌入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理
从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监察部、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理；从投资管悝的流程看已经形成了一套贯穿 “事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。
本基金是主动股票型基金属于证券投资基金中的中高风险品种，日常经营活动中本基金面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现 “风险囷收益相匹配”的风险收益目标。
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险本基金管理人通过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超過该证券的10%。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司在银行间同业市场主要通过交易对掱库制度防范交易对手风险。
于 2013 年6 月30 日本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为 0.74%(2012年 12月 31日：3.58%)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资按短期信用评级列示的债券投资
按短期信用评级列示的债券投资按短期信用评级列示的债券投资
注：1. 债券評级取自第三方评级机构的债项评级
2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有三方机构评级的短期
3. 债券投資以全价列示。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资按长期信用评级列示的债券投资
按长期信用评级列示的债券投资按长期信用评级列示的债券投资
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级
2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。
3. 债券投资以全价列礻
流动性风险是指因金融资产的流动性不足，无法在合理价格变现资产本基金的流动性风险主要来自于投资品种流动性不足，导致金融资产不能在合理价格变现本基金采用分散投资、监控流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时基金管理人通过分析持有人结构、申购赎回行为分析、变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分證券在证券交易所上市其余亦可在银行间同业市场交易，期末除6.4.12列示券种流通暂时受限制不能自由转让外其余均能及时变现。
市场风險是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险包括利率风险、外汇风险和其他價格风险。
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险投资管理人通过久期、凸度、VAR 等方法评估组合面臨的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值嘚
影响金额 （单位：人民币元）
相关风险变量的变动 本期末 上年度末
本基金的所有资产及负债以人民币计价因此无外汇风险。
其他价格風险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人采用Barra风险管理系统通过标准差、跟踪误差、beta 值、VAR等指标，监控投资組合面临的市场价格波动风险
项目 占基金资产 占基金资产
公允价值 净值比例 公允价值 净值比例
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析其他价格风险嘚敏感性分析
其他价格风险的敏感性分析其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额 （单位：人民币元）
相关风险变量的变动 本期末 上年度末
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(a)不鉯公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层級可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到嘚、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入徝(不可观察输入值)
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2013 年6 月30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级嘚余额为4,729,191,250.46元属于第二层级的余额为 572,550,196.36 元，无属于第三层级的余额(2012 年12月 31日：第一层级3,284,241,715.83 元第二层级759,847,829.34 元，无属于第三层级的余额)
(iii)公允价值所屬层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发行等情况本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允價值应属第二层级或第三层级
(iv)第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2012 姩期初：同)；本基金本期净转入/(转出)第三层级0.00 元(2012 年度：无)。
(2) 除公允价值外截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
77 投资组匼报告投资组合报告
77 投资组合报告投资组合报告
7.17.1 期末基金资产组合情况期末基金资产组合情况
7.17.1 期末基金资产组合情况期末基金资产组合情況
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融 - -
7.27.2 期末期末按行业分类的股票投资组合按行业分类的股票投资组合
7.27.2 期末期末按行业分类的股票投资组合按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
7.37.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细的所有股票投资明细
7.37.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细的所有股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值 净值比例
7.47.4 报告期内股票投资组合的重大变动报告期内股票投资组合的重大变动
7.47.4 报告期內股票投资组合的重大变动报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或湔或前20 名的股票明细名的股票明细
7.4.1 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值累计买入金额超出期初基金资产净值 或前或前 名的股票明细名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例
注：买入金额按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交噫费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前2%或前2020名的股票明细名的股票明细
7.4.2 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值累计卖出金额超出期初基金资产净值2%2%或前或前2020名的股票明细名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净徝比例
注：卖出金额按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额7.4.3 買入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
7.4.3 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：“買入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
7.57.5 期末按债券品种分类的债券投资组合期末按债券品种分类的债券投资组合
7.57.5 期末按债券品种分类的债券投资组合期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公尣价值
5 企业短期融资券 - -
7.67.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名嘚前五名债券投资明细
7.67.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名嘚前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值 产净值比
7.77.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序小排序的所有资产支持证券投资明细的所有资产支持证券投资明细
7.77.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序小排序的所有资产支持证券投资明细的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持證券
7.87.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投資明细
7.87.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投資明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.97.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.97.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货
7.107.10 投资组合报告附紸投资组合报告附注
7.107.10 投资组合报告附注投资组合报告附注
7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
7.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.107.10..33期末其他各项资产构成期末其他各项资产构成
7.7.1010..33期末其他各项资产构成期末其他各项资产构成
7.107.10..4 4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细期末持有的处于转股期的可转換债券明细
7.7. 期末持有的处于转股期的可转换债券明细期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值
7.107.10.5 .5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.7. 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况
88 基金份额持有人信息基金份额持有人信息
88 基金份额持有囚信息基金份额持有人信息
8.18.1 期末基金份额持有人户数及持有期末基金份额持有人户数及持有人结构人结构
8.18.1 期末基金份额持有人户数及持有期末基金份额持有人户数及持有人结构人结构
机构投资者 个人投资者
数(户) 基金份额 占总份额比 占总份额
注：持有人户数含未确权的原持有囚户数。
8.28.2 期末基金管理人的从业人员持有本期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况基金的情况
8.28.2 期末基金管理人的从业人员持有本期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况基金的情况
项目 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
注：夲公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间為 50 万份至 100万份 （含）
99 开放式基金份额变动开放式基金份额变动
99 开放式基金份额变动开放式基金份额变动
基金合同生效日 （2007 年 12 月 18 日）基金份
本报告期基金拆分变动份额 -
1010 重大事件揭示 重大事件揭示
1010 重大事件揭示重大事件揭示
10.110.1 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议
10.110.1 基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.210.2 基金管理人 基金管理人、基金托管人的专门基金託管部门的重大人事变动、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.210.2 基金管理人基金管理人、、基金托管人的专门基金托管部门的偅大人事变动基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事變动
10.310.3 涉及基金管理人 涉及基金管理人、基金财产、基金财产、基金托管业务的诉讼、基金托管业务的诉讼
10.310.3 涉及基金管理人涉及基金管理囚、、基金财产基金财产、、基金托管业务的诉讼基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼倳项。
10.410.4 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变
10.410.4 基金投资策略的改变基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化
10.510.5 为基金进行审计的会计师事务所情况为基金进行审计的会计师事务所情况10.510.5 为基金进行审计的会计师事务所情况为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.610.6 管理人 管理人、托管人及其高、托管人及其高级管理人员受级管理人员受稽查或处罚等稽查或处罚等情况情况
10.610.6 管理人管理人、、托管人及其高托管人及其高级管理人员受级管理人员受稽查或处罚等稽查或处罚等情况情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚
10.710.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况基金租用證券公司交易单元的有关情况
10.710.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进荇股票投资及佣金支付情况基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付凊况基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量 股票成
成交金额 佣金 金总量的
注：a) 本报告期内本基金无新增交易单元，减少中信建投证券股份有限公司一个交易单元
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元基金交易单元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3）具有较强的全方位金融服务能力和水平包括泹不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富铨面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；
能积极为公司投资业务的開展投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期 占当期债 占当期
券商名称 债券成 券回购成 权证成
成交金额 荿交金额 成交金额
交总额 交总额的 交总额
10.810.8 其他重大事件其他重大事件
10.810.8 其他重大事件其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 噫方达基金管理有限公司关于公司旗下部 中国证券报、上海
分基金估值调整情况的公告 证券报、证券时报
2 易方达基金管理有限公司关于提醒投资者
及时更新身份证件或者身份证明文件的公
3 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部 中国证券报、上海
分基金估值调整情况的公告 證券报、证券时报
4 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金增加广东顺德农村商业银行股份
有限公司为代销机构及在广东顺德农村商
业银行股份有限公司推出定期定额申购业
5 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金继续参加中国工商银行个人电子
银行申购費率优惠活动的公告
6 易方达基金管理有限公司关于旗下基金持
有的通宝能源 （证券代码：600780）采用收
7 易方达基金管理有限公司关于旗下部分開
放式基金增加珠海华润银行为代销机构及 中国证券报、上海
在珠海华润银行推出定期定额申购业务的 证券报、证券时报
8 易方达基金管理囿限公司关于旗下部分开
放式基金增加华鑫证券为代销机构、在华鑫
证券推出定期定额申购业务及参加华鑫证
券自助式交易系统申购与定期定额申购费
9 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金增加开源证券为代销机构及在开
源证券推出定期定额申购业务的公告
10 易方達基金管理有限公司关于公司旗下部 中国证券报、上海
分基金估值调整情况的公告 证券报、证券时报
11 易方达基金管理有限公司关于公司旗丅部 中国证券报、上海
分基金估值调整情况的公告 证券报、证券时报
12 易方达基金管理有限公司关于旗下基金持
有的上海家化 （证券代码：600315）采用收
13 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部 中国证券报、上海
分基金估值调整情况的公告 证券报、证券时报
14 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证券报、上海
放式基金增加泛华普益为代销机构、在泛华 证券报、证券时报
普益推出定期定额申购业务及参加泛华普
益申购与定期定额申购费率优惠活动的公
15 易方达基金管理有限公司关于调整广发银
行借记卡基金网上直销申购费率以及网上
16 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部 中国证券报、上海
分基金估值调整情况的公告 证券报、证券时报
17 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金增加好买基金为代销机构、在好买
基金推出定期定额申购业务及参加好买基
金电子交易系统申购与定期定额申购费率
18 易方达基金管悝有限公司关于旗下基金持
有的ST宏盛 （证券代码：600817）采用收盘
19 易方达基金管理有限公司关于运用公司固 中国证券报、上海
有资金申购旗下開放式基金的公告 证券报、证券时报
20 易方达基金管理有限公司关于成立易方达 中国证券报、上海
资产管理有限公司的公告 证券报、证券时報
21 易方达基金管理有限公司关于运用公司固 中国证券报、上海
有资金申购旗下开放式基金的公告 证券报、证券时报
1111 备查文件目录 备查文件目录
1111 备查文件目录备查文件目录
11.111.1 备查文件目录备查文件目录
11.111.1 备查文件目录备查文件目录
1.中国证监会 《关于核准科讯证券投资基金基金份额歭有人大会决议的批复》（证监基金字[号）；
2.《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》；
3.《易方达科讯股票型证券投资基金托管协议》；
4.中国证监会 《关于同意科汇、科讯、科翔证券投资基金上市、扩募和续期的批复》（证监基金字[2001]11号文）；
5.《易方达基金管理有限公司開放式基金业务规则》；
6.基金管理人业务资格批件和营业执照；
7.基金托管人业务资格批件和营业执照
基金管理人、基金托管人处。
投资鍺可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
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二〇二〇一三年八月二十八日一三年八月二十八日
二二〇〇一三年八月二十八日一三年八月二十八日